多層級(jí)核心政治體制與“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理
如何解釋產(chǎn)生優(yōu)異治理績(jī)效的體制與機(jī)制,是理解“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”的關(guān)鍵;谖覈(guó)政治制度的黨政關(guān)系與央地關(guān)系兩個(gè)維度,本文提出“多層級(jí)核心政治體制”的新理論框架,來(lái)解釋“中國(guó)模式”。我國(guó)多層級(jí)核心政治體制內(nèi)含的所有權(quán)與使用權(quán)分離式非制度性分權(quán)、縱向集權(quán)與橫向競(jìng)爭(zhēng)的組織體系、責(zé)權(quán)利不對(duì)稱的行政原理等屬性,形成了在中央與地方或上級(jí)與下級(jí)之間實(shí)行“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制。向上“統(tǒng)”還是向下“分”,可根據(jù)社會(huì)治理主要矛盾的變化做出動(dòng)態(tài)調(diào)整,因此我國(guó)體制具有“宜統(tǒng)則統(tǒng)、宜分則分”的治理彈性與優(yōu)勢(shì)。
新中國(guó)成立70年來(lái),走出了一條有中國(guó)特色的工業(yè)化與城市化道路,創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的奇跡,取得了令世界矚目的成就。然而,在很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái),獨(dú)特的“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”因無(wú)法納入西方的理論版圖而遭到學(xué)術(shù)研究的忽視。近年來(lái),關(guān)于我國(guó)國(guó)家治理體系的研究發(fā)生了可喜的轉(zhuǎn)向,但是對(duì)我國(guó)體制的經(jīng)驗(yàn)研究與理論總結(jié),與日新月異的國(guó)家發(fā)展實(shí)踐相比還有很大的差距。本文嘗試以中美兩國(guó)大都市治理秩序的比較為切入點(diǎn),旨在理解我國(guó)產(chǎn)生優(yōu)異治理績(jī)效的體制與機(jī)制根源;谖覈(guó)政治制度的黨政關(guān)系與央地關(guān)系兩個(gè)維度,研究提出“多層級(jí)核心政治體制”的新理論框架,用來(lái)解釋“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”與“中國(guó)模式”,以為進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化研究提供啟發(fā)。
一、問(wèn)題的提出
世界銀行發(fā)布的《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告2020》顯示,中國(guó)營(yíng)商環(huán)境在全球190個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第31位,中國(guó)營(yíng)商環(huán)境邁向國(guó)際一流。在一場(chǎng)全球性的營(yíng)商環(huán)境競(jìng)賽中,中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境排名,去年從第78位躍升至46位,今年再提升至第31位,連續(xù)兩年大幅躍升,“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”已成為全球營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化的一大亮點(diǎn)。然而,“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”是什么?國(guó)內(nèi)外學(xué)者,見仁見智,莫衷一是。如何解釋產(chǎn)生優(yōu)異治理績(jī)效的體制與機(jī)制,是理解“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”的關(guān)鍵。由于工商業(yè)主要積聚于城市地區(qū),城市是營(yíng)商環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)的基本單元。自改革開放以來(lái),我國(guó)各城市便圍繞著招商引資與發(fā)展經(jīng)濟(jì)展開了錦標(biāo)賽。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速發(fā)展邁向高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代,各大城市之間開啟了新一輪以人才爭(zhēng)奪與產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型為核心的營(yíng)商環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展競(jìng)賽。為此,各地區(qū)、各部門按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,不斷深化“放管服”改革,提高行政效率與城市公共服務(wù)水平,如浙江省的“最多跑一次”改革,武漢市推行的“馬上辦、網(wǎng)上辦、一次辦”改革,城市營(yíng)商環(huán)境得到明顯改善,有助于提高城市的競(jìng)爭(zhēng)力。自20世紀(jì)90年代末期住房商品化改革,我國(guó)開啟了快速城市化階段,僅僅經(jīng)過(guò)20年的時(shí)間,我國(guó)城市化率大幅提高,而且城市化質(zhì)量不低,其成功的奧秘被認(rèn)為與我國(guó)中央集權(quán)的治理體制機(jī)制有關(guān)。
對(duì)照之下,美國(guó)在地方自治體制下,大都市地區(qū)自20世紀(jì)以來(lái),便一直面臨區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共服務(wù)一體化需求與地方政府碎片化的矛盾,這制約了城市公共服務(wù)水平與城市競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展。在美國(guó)35935個(gè)城鎮(zhèn)中,超過(guò)一半也就是52%的政府只負(fù)責(zé)管理不到1000人的市鎮(zhèn)。每個(gè)大都市區(qū)平均有102個(gè)地方政府,每個(gè)地方政府所管理的人數(shù)平均不足6000人。由于大部分地方政府的規(guī)模都很小,大都市地區(qū)形成后,便開始出現(xiàn)公共事務(wù)治理的功能邊界與政治行政邊界不一致的問(wèn)題。為破解此矛盾,美國(guó)學(xué)界激發(fā)了熱烈的爭(zhēng)論,先后形成大都市政府、多中心政體、新區(qū)域主義、尺度重構(gòu)論等理論思潮。其中,大都市政府或統(tǒng)一政府學(xué)派認(rèn)為地方政府的碎片化,將本屬經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化的大都市區(qū)割裂開來(lái),從而導(dǎo)致公共服務(wù)分配的嚴(yán)重不平等以及區(qū)域性公共事務(wù)治理的失敗。因此,他們主張通過(guò)兼并或市縣合并等結(jié)構(gòu)性改革方式消除大都市區(qū)內(nèi)眾多的地方政府,以建立一個(gè)統(tǒng)一的大都市區(qū)政府,優(yōu)化大都市區(qū)域的資源配置,增進(jìn)政府的工作效率和經(jīng)濟(jì)效益,以適應(yīng)整個(gè)大都市區(qū)域?qū)卜⻊?wù)一體化的需要。
然而,以?shī)W斯特羅姆夫婦為代表的公共選擇理論學(xué)派對(duì)“統(tǒng)一都市政府”方案充滿了“恐慌”,批判其形成的是一種“單中心政治體制”。因?yàn)榇蠖际姓畬?duì)于以整個(gè)大都市區(qū)為范圍的公共品供給雖有效率,但是還存在眾多規(guī)模層次小于大都市區(qū)范圍的公共品需求。而且,這種巨人式“都市政府”由于管理空間幅度過(guò)大,必然會(huì)帶來(lái)“高高在上”的龐大官僚組織與地方民眾的疏遠(yuǎn)。公共選擇理論認(rèn)為,美國(guó)大都市地區(qū)內(nèi)眾多分散的地方自治政府并存的格局,構(gòu)成了一種“多中心政治體制”。超越于地方政府以外的公共品供給需求,地方自治體之間可以形成準(zhǔn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自發(fā)合作秩序。但是,公共選擇理論為細(xì)碎化地方自治政府體系做的辯護(hù),無(wú)助于解決大都市地區(qū)面臨的治理難題。隨后興起的新區(qū)域主義和尺度重構(gòu)論,則是在不改變多中心體制前提下做出的探索舉措?v覽美國(guó)一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的大都市區(qū)治理演化史,始終無(wú)法跳脫單中心與多中心政治體制之間的對(duì)壘,源于其縱向政府間制度化分權(quán)與橫向地方政府自治的體制。
在國(guó)際比較的視野下,有助于重新認(rèn)識(shí)“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”。大都市地區(qū)治理面臨的核心問(wèn)題為人民需求的公共品規(guī)模具有多層次性與動(dòng)態(tài)性特征,需要彈性化的公共組織相匹配。碎片化的地方自治政府對(duì)于提供行政邊界以內(nèi)的小規(guī)模公共品比較有效率,但對(duì)于外部性溢出行政邊界的公共品供給面臨難題。統(tǒng)一的大都市政府對(duì)于大規(guī)模的公共品供給比較有效率,但是對(duì)于轄區(qū)內(nèi)小眾化、差異化和多元化的公共品需求的回應(yīng)性較差。在制度性分權(quán)體制下,“一”和“多”是不相兼容的,在美國(guó)大都市地區(qū)體現(xiàn)為統(tǒng)一的都市政府和多個(gè)分立并存的地方自治政府體系是相互排斥的,因此改革便存在單中心與多中心政治體制之間的博弈。那么,嵌入在我國(guó)中央集權(quán)體制下的大城市治理是單中心政治體制嗎?我國(guó)大城市治理是如何解決公共品需求規(guī)模的多層次性與公共組織的彈性化匹配的矛盾?又如何對(duì)我國(guó)獨(dú)特的治理體制機(jī)制進(jìn)行理論化提煉?圍繞著以上問(wèn)題意識(shí),筆者近幾年在上海、深圳、武漢等十余個(gè)城市開展了累計(jì)260余天的田野調(diào)查,結(jié)合深度訪談與參與式觀察等質(zhì)性研究方法,并采取以個(gè)案為基礎(chǔ)的機(jī)制分析法,研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)既非單中心政治體制,也非多中心政治體制,而是“多層級(jí)核心政治體制”,形成的是“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制。我國(guó)的“多層級(jí)核心政治體制”突破權(quán)力分割模式的限制,開辟的是所有權(quán)和使用權(quán)分離式的權(quán)力分配模式,“一”和“多”是可以兼容的,適應(yīng)了公共品規(guī)模多層次性的彈性化需求。
二、多層級(jí)核心政治體制:理解我國(guó)體制的新框架
(一)我國(guó)國(guó)家治理體制研究的轉(zhuǎn)向
改革開放后西方理論思潮的引進(jìn),特別是隨著蘇聯(lián)解體與新自由主義在全球取得壓倒性勝利,西式代議制民主政體與民主政治成為一種普世價(jià)值。以西方代議制民主政體為參照系,我國(guó)中央集權(quán)體制被認(rèn)為是“落后的”,屬于“威權(quán)”體制,甚或“專制”體制。有些學(xué)者看到短期內(nèi)改革政治體制是不現(xiàn)實(shí)的,便寄望于從村民自治與城市居民自治開始,自下而上漸進(jìn)式推動(dòng)體制改革。然而,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛與國(guó)家綜合實(shí)力的提升,學(xué)界開始重新審視與理解我國(guó)體制,并反思既然我國(guó)體制這么“落后”,但為何卻能創(chuàng)造出世界奇跡?習(xí)近平總書記在慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立95周年大會(huì)上提出要堅(jiān)持“四個(gè)自信”,進(jìn)一步促發(fā)了關(guān)于我國(guó)國(guó)家治理體制的科學(xué)分析。學(xué)術(shù)研究也隨之發(fā)生轉(zhuǎn)向,即從過(guò)去對(duì)我國(guó)國(guó)家治理體制進(jìn)行簡(jiǎn)單的價(jià)值判斷,轉(zhuǎn)向?qū)ζ鋵傩蕴卣髋c功能后果的實(shí)證分析。
具體而言,關(guān)于我國(guó)國(guó)家治理體制研究主要有三個(gè)維度:一是經(jīng)濟(jì)維度,主要從央地關(guān)系的視角分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效,并將我國(guó)體制的特征概括為經(jīng)濟(jì)上分權(quán)與政治上集權(quán),如財(cái)政分權(quán)理論和地方政府法團(tuán)主義理論。二是社會(huì)維度,主要從社會(huì)學(xué)視角來(lái)分析概括我國(guó)多層級(jí)政府之間的關(guān)系與體制屬性,如周飛舟提出的錦標(biāo)賽體制,周黎安提出的行政發(fā)包制,賀雪峰提出的責(zé)權(quán)利不對(duì)稱體制等。三是邁向歷史維度,將我國(guó)國(guó)家治理體制分析視角向歷史延伸,追溯現(xiàn)代體制的歷史根基,如周雪光認(rèn)為歷史上的帝國(guó)邏輯與當(dāng)代中國(guó)的國(guó)家治理間多有關(guān)聯(lián);蘇力認(rèn)為至少?gòu)奈髦荛_始,歷史上中國(guó)已逐步演化出維系和拓展大國(guó)治理的中央和地方關(guān)系;曹錦清和劉炳輝則將國(guó)家治理體系歸結(jié)于郡縣制傳統(tǒng)。以上研究從不同維度對(duì)國(guó)家治理體制展開了深度剖析,豐富了對(duì)我國(guó)體制的認(rèn)識(shí)。然而,其側(cè)重分析的是國(guó)家治理體制中的央地關(guān)系,忽視了中國(guó)共產(chǎn)黨作為使命型政黨,在國(guó)家治理體制中的角色與功能。
近年來(lái),有學(xué)者開始致力于彌補(bǔ)這一研究短板,從我國(guó)獨(dú)特的黨政體制視角展開研究。如王浦劬、湯彬認(rèn)為與西方國(guó)家依托于韋伯式科層制的治理結(jié)構(gòu)相比,當(dāng)代中國(guó)治理形成了獨(dú)特的黨政結(jié)構(gòu),即共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨通過(guò)政治領(lǐng)導(dǎo),在組織和意識(shí)形態(tài)層面深刻塑造并融入中國(guó)特色的政府體系而形成的集中統(tǒng)一的黨政結(jié)構(gòu),黨政治理結(jié)構(gòu)兼具的治理“彈性”與功能機(jī)制的復(fù)合性,成為國(guó)家治理優(yōu)效的根源。劉炳輝則將當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理體系中,以中國(guó)共產(chǎn)黨為核心所構(gòu)建的黨和政府雙重科層制復(fù)合結(jié)構(gòu)稱為“黨政科層制”。楊華則分析了縣域治理中黨政體制的結(jié)構(gòu)與功能。上述學(xué)者關(guān)于我國(guó)黨政體制的研究,將執(zhí)政黨在國(guó)家治理體系中的角色與位置納入學(xué)術(shù)視野,具有啟發(fā)意義。關(guān)于黨政體制的研究剛剛起步,目前還只是籠統(tǒng)地對(duì)宏觀黨政體制的結(jié)構(gòu)與功能作出分析,尚缺乏央地關(guān)系互動(dòng)及運(yùn)行機(jī)制的解釋。在既有研究基礎(chǔ)上,本文將結(jié)合我國(guó)政治制度的黨政關(guān)系與央地關(guān)系兩個(gè)維度,提出“多層級(jí)核心政治體制”新理論框架,來(lái)理解我國(guó)黨政體制及其運(yùn)行機(jī)制。
(二)多層級(jí)核心政治體制:一個(gè)新的理論框架
在美國(guó)實(shí)行政治與行政二元分離以及分權(quán)自治的體制下,不僅中央層面進(jìn)行立法、司法與行政的權(quán)力分割,形成三個(gè)權(quán)力中心相互制衡,制衡的原則和途徑由憲法和法律制度予以規(guī)定;而且縱向不同層級(jí)政府之間也實(shí)行制度性權(quán)力分割,一個(gè)層級(jí)的政府一般只能直接管理本級(jí)政府的事項(xiàng),不同層級(jí)政府之間不存在人事任命關(guān)系。在遵守相關(guān)法律規(guī)定,并在一定限度上接受上一層級(jí)政府的管理和監(jiān)督外,下一層級(jí)政府不必圍繞著“上級(jí)”政府轉(zhuǎn),主要對(duì)法律和當(dāng)?shù)剡x民負(fù)責(zé)。因此,在縱向政府間制度分權(quán)與橫向地方政府自治的體系下,美國(guó)形成的是多中心政治體制。
而在我國(guó)政治與行政統(tǒng)籌協(xié)同的中央集權(quán)體制下,政治生活的關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)核心。正如鄧小平強(qiáng)調(diào)的:“任何一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)集體都要有一個(gè)核心,沒(méi)有核心的領(lǐng)導(dǎo)是靠不住的。”鄧小平提出黨的領(lǐng)導(dǎo)核心思想,具體包括三個(gè)層次:其一,共產(chǎn)黨是中國(guó)社會(huì)主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心;其二,黨中央是全黨全國(guó)人民的領(lǐng)導(dǎo)核心;其三,黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體要有一個(gè)核心。鄧小平進(jìn)一步指出:“中國(guó)問(wèn)題的關(guān)鍵在于共產(chǎn)黨要有一個(gè)好的政治局,特別是好的政治局常委會(huì)。只要這個(gè)環(huán)節(jié)不發(fā)生問(wèn)題,中國(guó)就穩(wěn)如泰山……最關(guān)緊要的是有一個(gè)團(tuán)結(jié)的領(lǐng)導(dǎo)核心。”因此,政治生活的領(lǐng)導(dǎo)核心是有層次的,在全國(guó)范圍內(nèi)便存在著共產(chǎn)黨→黨中央→政治局→政治局常委會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)核心序列,為國(guó)家治理體系的“總領(lǐng)導(dǎo)核心”;同樣,向下在不同層級(jí)體系內(nèi),都還存在相應(yīng)治理范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)核心,相對(duì)于中央而言可謂 “次領(lǐng)導(dǎo)核心”。領(lǐng)導(dǎo)核心是全國(guó)政治的總軸心和終極權(quán)威中心,是各級(jí)政府和各個(gè)政治機(jī)構(gòu)權(quán)力的最終來(lái)源和權(quán)力運(yùn)作的原始動(dòng)力。因此,研究將我國(guó)獨(dú)特的國(guó)家治理體制總結(jié)提煉為“多層級(jí)核心政治體制”。
在我國(guó)“多層級(jí)核心政治體制”下,中央層面不存在立法、司法與行政的權(quán)力分割,存在的只是立法、司法與行政之間的權(quán)力分工,且都在一個(gè)總的領(lǐng)導(dǎo)核心之下開展工作。在權(quán)力的來(lái)源上,中央擁有所有事務(wù)的“所有權(quán)”,可以管理全黨全國(guó)所有的事情,即“黨政軍民學(xué),東西南北中,黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的”。在“下管一級(jí)”的人事任命制度下,下級(jí)政府的領(lǐng)導(dǎo)核心是由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心確立的,因此下級(jí)是服從于上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心的,在縱向上是層層向上集權(quán)的,而非制度性分權(quán)。但受制于時(shí)間、精力和能力的限制,中央及其領(lǐng)導(dǎo)核心所處理的事務(wù)是極其有限的,絕大多數(shù)事務(wù)要層層向下“發(fā)包” 和依靠地方來(lái)完成,也就需要相應(yīng)地向下“放權(quán)”。地方黨委政府對(duì)于“承包”的事務(wù)管理具有實(shí)際控制權(quán)和剩余索取權(quán),能夠自主地供應(yīng)地方規(guī)模范圍內(nèi)的公共物品與服務(wù)。然而,對(duì)于“發(fā)包”的內(nèi)容和“放權(quán)”的程度都是由中央統(tǒng)籌決定的,中央可以根據(jù)變化了的形勢(shì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,中央保留的是剩余控制權(quán)或相機(jī)干預(yù)權(quán)。
在中央之下的每一層級(jí)內(nèi)部都存在若干個(gè)并存且相互競(jìng)爭(zhēng)的次領(lǐng)導(dǎo)核心,如同中央政府一樣每一個(gè)地方政府都有其領(lǐng)導(dǎo)核心。橫向上同一層級(jí)并列的多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)核心,貌似美國(guó)大都市地區(qū)多中心的地方政府關(guān)系,但兩者的根本不同在于我國(guó)橫向上并存的同級(jí)地方政府還有一個(gè)共同的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心,以發(fā)揮集中指揮、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等功能。在縱向各層級(jí)黨政體系中,每一個(gè)上級(jí)黨委政府對(duì)于轄區(qū)的下級(jí)政府而言都相當(dāng)于是“中央”的縮影。那么,在我國(guó)大都市地區(qū)范圍內(nèi),市級(jí)黨委政府在轄區(qū)范圍內(nèi)相當(dāng)于“中央”,其下各層級(jí)就為次核心,是我國(guó)多層級(jí)核心政治體制在城市治理上的投射。這種體系并不像美國(guó)統(tǒng)一的大都市政府方案那樣,建構(gòu)的是單純的科層官僚體制,所有的關(guān)系都將通過(guò)具有單一最高權(quán)力中心的命令結(jié)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào),形成的并非單中心政治體制。在多層級(jí)核心政治體制下,上級(jí)黨委政府相對(duì)于下級(jí)而言屬于“裁判員”,但相對(duì)于自己的上級(jí)又是“運(yùn)動(dòng)員”,層層向下類推。
三、多層級(jí)核心政治體制的權(quán)力與組織配置
我國(guó)獨(dú)特的多層級(jí)核心政治體制,在權(quán)力分配、組織體系與行政原理等方面,也形成了與美國(guó)多中心政治體制迥異的秩序,具體分別為:所有權(quán)與使用權(quán)分離式的非制度性分權(quán)模式、縱向集權(quán)與橫向競(jìng)爭(zhēng)的組織體系、層級(jí)間責(zé)權(quán)利不對(duì)稱的行政原理。
(一)所有權(quán)與使用權(quán)分離式的非制度性分權(quán)模式
制度性分權(quán)主要有兩種方式:第一種為某項(xiàng)權(quán)力的整體轉(zhuǎn)讓。假如有A、B兩項(xiàng)權(quán)力,權(quán)力整體轉(zhuǎn)讓的做法是A權(quán)歸中央、B權(quán)歸地方。對(duì)各級(jí)政府的權(quán)限進(jìn)行劃分時(shí),首先明確其核心任務(wù)領(lǐng)域,進(jìn)而配備相應(yīng)的職權(quán)。第二種為對(duì)同一事項(xiàng)不同管理權(quán)限和責(zé)任的劃分。即A①、B①兩項(xiàng)權(quán)力歸中央,A②、B②歸地方政府,各級(jí)政府共同承擔(dān)起某方面的職責(zé)。不管是權(quán)力的整體轉(zhuǎn)讓,還是部分轉(zhuǎn)讓,中央保留對(duì)地方事項(xiàng)一定程度上的規(guī)制和監(jiān)督權(quán)的前提下,各級(jí)政府相對(duì)獨(dú)立地負(fù)責(zé)自己職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng),一個(gè)層級(jí)的政府一般只能直接管理本級(jí)政府權(quán)責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)。那么,不同層級(jí)政府之間就是“職責(zé)異構(gòu)”的,不同政府對(duì)于歸屬自己權(quán)責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng),擁有完整的決策、執(zhí)行與監(jiān)督考核權(quán)力,科層制行政部門主要是對(duì)同級(jí)政府負(fù)責(zé),而不用對(duì)上級(jí)“條條”負(fù)責(zé)。因此,美國(guó)實(shí)行的制度性分權(quán)體制,實(shí)質(zhì)上為“所有權(quán)”與“使用權(quán)”合一的權(quán)力分割與轉(zhuǎn)讓模式。
而在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制下,不管是中央層面,還是縱向政府之間都沒(méi)有西式制度性分權(quán),唯有職責(zé)與權(quán)力的分工。前面提到,中央為全國(guó)政治的領(lǐng)導(dǎo)核心,可以管理全國(guó)所有事項(xiàng),擁有所有事項(xiàng)的“所有權(quán)”,但囿于時(shí)間、精力與能力的限制,絕大多數(shù)事務(wù)需要依靠地方政府來(lái)完成,這就需要中央向地方“發(fā)包”公共事務(wù)和“下放”權(quán)力。雖然中央與地方在治理實(shí)踐中也存在一定程度的“分權(quán)”,但并非所有權(quán)與使用權(quán)合一的制度性權(quán)力分割模式,而是所有權(quán)與使用權(quán)分離式分權(quán)模式。在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制下,中央集中的是“所有權(quán)”,中央與地方之間權(quán)力關(guān)系的調(diào)整實(shí)質(zhì)上是圍繞著“使用權(quán)”的配置展開的。至于向下“發(fā)包”的事項(xiàng)和“放權(quán)”的程度,中央可以根據(jù)“所有權(quán)”和變化了的情勢(shì)需要,進(jìn)行靈活和動(dòng)態(tài)的調(diào)整。
這也是為什么在西方制度性分權(quán)體制下,在地方事務(wù)范圍內(nèi),中央政府不能越權(quán)干預(yù)地方政府,一般只能通過(guò)項(xiàng)目撥款和法律規(guī)制的方式來(lái)讓地方政府執(zhí)行自己的意志,否則就會(huì)遭遇來(lái)自地方的抵制。而我國(guó)中央可以領(lǐng)導(dǎo)和管理任何地方事務(wù),中央只要想管就管的了,下放給地方的權(quán)力,中央也可以隨時(shí)收回來(lái),而不會(huì)遭遇來(lái)自地方抵制。在多層級(jí)核心政治體制下,有一條層層從屬的核心軸,中央向地方政府逐級(jí)層層向下“發(fā)包”和“放權(quán)”,下級(jí)政府的權(quán)力是由上級(jí)賦予的,下級(jí)政府的領(lǐng)導(dǎo)核心也是由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心任命的,上級(jí)可以隨時(shí)管理和干預(yù)下級(jí)所處理的任何事項(xiàng),即上級(jí)擁有“剩余控制權(quán)”,下級(jí)擁有“實(shí)際控制權(quán)”和“剩余索取權(quán)”。
(二)縱向集權(quán)與橫向競(jìng)爭(zhēng)的組織體系
在西方制度性分權(quán)與地方自治體制下,不同層級(jí)政府都有獨(dú)立管轄而不受恣意干預(yù)的事務(wù)范圍,縱向政府之間是“職責(zé)異構(gòu)”的,政府是公共服務(wù)提供的壟斷者。政府體系建立的是韋伯意義上的法理型科層制,具有弱經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、低自由裁量權(quán)和強(qiáng)規(guī)則控制等特征。若不受約束與控制的話,政府代理人有可能利用壟斷者身份謀取私利,與民眾的利益直接對(duì)立,形成的是國(guó)家與社會(huì)二元對(duì)立關(guān)系。因此,一般也會(huì)建立起各層級(jí)政府對(duì)轄區(qū)民眾的責(zé)任機(jī)制,即通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性選舉實(shí)現(xiàn)對(duì)政府代理人的政治問(wèn)責(zé)和約束控制。在獨(dú)立負(fù)責(zé)的行政事項(xiàng)范圍內(nèi),政府的權(quán)力來(lái)源于地方民眾的選舉授權(quán),因此只需要向轄區(qū)內(nèi)民眾負(fù)責(zé),不用向上級(jí)政府負(fù)責(zé),也就不用上級(jí)政府對(duì)其績(jī)效進(jìn)行考核評(píng)價(jià),形成的是“民主+壟斷”式治理組織體系。
而在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制下,縱向政府之間是層層向上集權(quán)的,下級(jí)政府的權(quán)力源于上級(jí)的層層授權(quán),需要對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé),且由上級(jí)對(duì)下級(jí)的治理績(jī)效做出評(píng)價(jià)考核。中央擁有所有公共事務(wù)的管理權(quán),囿于治理能力與效率的限制,除了少數(shù)中央垂直管理的事務(wù)外,絕大多數(shù)事務(wù)便層層向下“發(fā)包”,但中央可以根據(jù)需要隨時(shí)再上收。中央通過(guò)各部委管理全國(guó)事務(wù),下面的各層級(jí)政府也要成立相應(yīng)部門以承接公共事務(wù),那么我國(guó)縱向政府體系形成了“上下、左右一般粗”的“職責(zé)同構(gòu)”結(jié)構(gòu)。一般中高層政府不直接面對(duì)地方民眾,也不負(fù)責(zé)具體事務(wù)的生產(chǎn),而主要負(fù)責(zé)發(fā)布命令、指導(dǎo)、監(jiān)督和考核下級(jí)政府,公共事務(wù)的生產(chǎn)主要由基層政府(區(qū)/縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)/街道)完成。
由于缺乏西方民主政治機(jī)制對(duì)我國(guó)政府行為的約束,在代議制民主政體理論的視角下,我國(guó)中央集權(quán)體制往往被視為威權(quán)體制,甚或?qū)V企w制。然而,中央集權(quán)體制并不意味著政府的行為不受約束與控制,相較于代議制民主政體下形成的是壟斷性政府,我國(guó)則在中央領(lǐng)導(dǎo)下形成的是競(jìng)爭(zhēng)性政府體系,可以稱之為“縱向集權(quán)+橫向競(jìng)爭(zhēng)”的治理組織體系。具體而言,中央將大多數(shù)公共事務(wù)層層向下“發(fā)包”后,并輔以目標(biāo)管理責(zé)任績(jī)效考核體系。上級(jí)在“承包”了公共事務(wù)后,將考核指標(biāo)“切塊”后再層層向下級(jí)分解。在“下管一級(jí)”的人事任命權(quán)下,下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心是由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心來(lái)任命的,而晉升選拔主要基于治理績(jī)效評(píng)比,那么橫向同級(jí)政府之間構(gòu)成了強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。我國(guó)中央集權(quán)體制將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入政府內(nèi)部,是橫向同級(jí)地方政府之間圍繞著中央確立的目標(biāo)展開了政治晉升錦標(biāo)賽,再造了以地方政府為單位的公共服務(wù)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)體系,形成對(duì)政府行為的強(qiáng)激勵(lì)與約束控制機(jī)制。橫向同級(jí)政府之間的充分競(jìng)爭(zhēng),保證了城市公共服務(wù)供給的效率與質(zhì)量,正如同市場(chǎng)上生產(chǎn)者的充分競(jìng)爭(zhēng)格局,將會(huì)帶來(lái)消費(fèi)者福利的最大化。
(三)層級(jí)間責(zé)權(quán)利不對(duì)稱的行政原理
在西方制度性分權(quán)體制下,責(zé)權(quán)利一致是代議制民主政體國(guó)家公共行政的原理。不同層級(jí)政府之間責(zé)任轉(zhuǎn)移的同時(shí),相應(yīng)的行政權(quán)力與財(cái)政利益也會(huì)一并轉(zhuǎn)讓。不同政府之間關(guān)系的處理,遵循的是財(cái)政聯(lián)邦主義原則。即使中央政府想推行自己的政策目標(biāo),也需要向地方政府進(jìn)行財(cái)政轉(zhuǎn)移支付,才能讓其執(zhí)行中央的目標(biāo)任務(wù)。如尼古拉斯·亨利對(duì)美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的觀察總結(jié):“過(guò)去幾十年中,聯(lián)邦政府一直用蜜(以聯(lián)邦資金的形式)和醋(聯(lián)邦的各種行政命令)作為工具,刺激州政府和地方政府幫助其實(shí)施并推行各項(xiàng)國(guó)家政策。”雖然近年來(lái)開始出現(xiàn)“沒(méi)有經(jīng)費(fèi)的聯(lián)邦行政命令”,但是也遭到地方政府的抵制和抗議。在西方,即便是單一制國(guó)家,中央政府如果想讓地方政府實(shí)現(xiàn)某個(gè)公共服務(wù)目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn),通常的辦法是給予地方政府相應(yīng)的專項(xiàng)資金或轉(zhuǎn)移支付,或者由中央政府在地方的直屬機(jī)構(gòu)直接提供和實(shí)施,“中央請(qǐng)客、地方買單”的情況很少見。
在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制下,圍繞著“使用權(quán)”的配置,行政權(quán)力在縱向政府之間層層變小,但同時(shí)行政責(zé)任卻層層向下轉(zhuǎn)移,實(shí)行“屬地管理”綜合負(fù)責(zé)制,因此越往下層責(zé)權(quán)利不對(duì)稱程度越高。到基層調(diào)研就常常會(huì)聽到街居干部抱怨,任務(wù)多、責(zé)任大和權(quán)力小,責(zé)權(quán)利嚴(yán)重不對(duì)等。其實(shí),不僅最基層的干部會(huì)抱怨責(zé)權(quán)利不匹配,乃至區(qū)、市級(jí)政府相對(duì)于上級(jí)而言也會(huì)抱怨責(zé)權(quán)利不對(duì)等。以西方責(zé)權(quán)利一致的公共行政原理來(lái)看,我國(guó)縱向政府之間的責(zé)權(quán)利不匹配現(xiàn)象是“不健康的”,需要改革矯正。然而,我國(guó)縱向集權(quán)與橫向競(jìng)爭(zhēng)的多層級(jí)核心政治體制,決定了我國(guó)縱向政府層級(jí)間責(zé)權(quán)利不對(duì)稱的行政原理。因?yàn)樵诜侵贫刃苑謾?quán)與上下級(jí)信息嚴(yán)重不對(duì)稱的情況下,中央/上級(jí)面臨如何有效激勵(lì)與控制地方/下級(jí)政府行為的難題。中央在保留剩余控制權(quán)的前提下,通過(guò)層級(jí)間責(zé)權(quán)利不對(duì)稱的行政原理,在適度控制治理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,能夠“倒逼”地方政府積極治理,保持基層治理創(chuàng)新的動(dòng)力與活力,助推了城市化發(fā)展的奇跡。
但這種層級(jí)間責(zé)權(quán)利不對(duì)稱體制也會(huì)將治理沖突的矛頭指向基層組織,導(dǎo)致基層組織權(quán)威與合法性的流失,這也是社會(huì)普遍持有的“中央的政策是好的,都被下面的歪和尚念歪了”以及“中央是恩人,省里是親人,市里是好人,縣里是壞人,鄉(xiāng)里是惡人,村里是仇人”等觀念背后的內(nèi)在機(jī)制。我國(guó)民眾普遍不信任基層干部,反而越高層信任度越高,而在西方代議制民主政體下則與之相反,越是高層政府,民眾越不信任,而越是基層政府,民眾的信任度越高。在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制下,基層政府與地方民眾之間的治理沖突,在根本上是中央與地方民眾的短期利益沖突,基層政府實(shí)質(zhì)上是在替中央“背鍋”和分散治理風(fēng)險(xiǎn)。而當(dāng)社會(huì)主要矛盾發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí),中央與地方民眾的利益關(guān)系也會(huì)轉(zhuǎn)變,那么縱向政府之間的責(zé)權(quán)利配置與社會(huì)治理機(jī)制也將隨之發(fā)生轉(zhuǎn)型。
四、“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制
我國(guó)多層級(jí)核心政治體制內(nèi)含的所有權(quán)與使用權(quán)分離式非制度性分權(quán)配置、縱向集權(quán)與橫向競(jìng)爭(zhēng)的組織體系、責(zé)權(quán)利不對(duì)稱的行政原理等屬性,形成了在中央與地方或上級(jí)與下級(jí)之間實(shí)行“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制。由于中央集中的是公共事務(wù)的“所有權(quán)”與“剩余控制權(quán)”,圍繞著“使用權(quán)” 自中央層層向下配置,那么上下級(jí)之間在公共職能與職權(quán)方面是包含和被包含的關(guān)系,下級(jí)的所有事項(xiàng),上級(jí)都有權(quán)來(lái)管。中央或上級(jí)便可以結(jié)合公共品供給的性質(zhì)與外部性范圍,來(lái)統(tǒng)籌決定向下“發(fā)包”的事項(xiàng)和“放權(quán)”程度,并可以通過(guò)行政區(qū)劃工具來(lái)調(diào)整作為生產(chǎn)者的下級(jí)政府的規(guī)模以與之相匹配。“分”的目的是為了形成競(jìng)爭(zhēng)性政府,再造公共服務(wù)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)體系,實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)供給的效率與效力;而“統(tǒng)”的目的是為了應(yīng)對(duì)具有規(guī)模效應(yīng)的公共品供給以及再分配正義等公共性難題。我國(guó)多層級(jí)核心政治體制,形成的“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制,可以實(shí)現(xiàn)“宜統(tǒng)則統(tǒng)、宜分則分”的體制靈活性,根據(jù)治理實(shí)踐形勢(shì)的變化做出動(dòng)態(tài)調(diào)整。
然而,這并不意味著現(xiàn)實(shí)中關(guān)于公共品規(guī)模的多層次性、政府的多層級(jí)性與行政職權(quán)的合理配置三者之間就能完全吻合,“統(tǒng)與分”的均衡點(diǎn)需要在實(shí)踐中探索,以及根據(jù)社會(huì)情勢(shì)的變化做出調(diào)整,下面結(jié)合前文提到的城市治理來(lái)說(shuō)明。嵌入在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制中的城市治理秩序,形成的自然也是“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制,具體效果如下。
其一,可以在大都市地區(qū)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的市級(jí)政府與分散的地方政府并存,形成整體和部分的關(guān)系,“一”和“多”具有兼容性。相較之下,在美國(guó)縱向政府之間制度性分權(quán)體制下,不同層級(jí)政府各有獨(dú)立負(fù)責(zé)而不受干預(yù)的事務(wù),大都市地區(qū)便形成了要么為統(tǒng)一的大都市政府,要么為多個(gè)小規(guī)模的地方政府的格局,作為整體的“一”和作為部分的“多”之間相互排斥。那么,大都市地區(qū)公共品規(guī)模的多層次需求與單層次的地方政府之間就必然產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性矛盾,即統(tǒng)一的大都市政府難以有效回應(yīng)小眾化與差異化的公共品需求,而分散的地方政府對(duì)溢出行政邊界之外的大規(guī)模公共品供給難以達(dá)成合作秩序。而在“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制下,市級(jí)政府可以根據(jù)城市公共品的性質(zhì)與外部性范圍,將政府職能與事權(quán)在不同層級(jí)政府之間動(dòng)態(tài)調(diào)配,以實(shí)現(xiàn)城市公共品供給的效率與質(zhì)量。如隨著我國(guó)大規(guī)模城市開發(fā)接近尾聲,城市治理的主要矛盾發(fā)生變化,城市不同性質(zhì)的公共事務(wù)與行政職能在不同層級(jí)政府之間的配置也隨之調(diào)整。典型的表現(xiàn)為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展職能向上層政府集中,而城市管理與服務(wù)職能則向下層政府轉(zhuǎn)移,如取消街道辦事處“招商引資”發(fā)展經(jīng)濟(jì)的職能,將之上收至區(qū)級(jí)政府,乃至由市級(jí)政府統(tǒng)籌,同時(shí)強(qiáng)化街道辦事處綜合協(xié)調(diào)管理的職能。
其二,圍繞著公共品的供給形成的是提供者(中央/市級(jí)政府)、生產(chǎn)者(地方政府/基層政府)與消費(fèi)者(民眾)之間的三角關(guān)系結(jié)構(gòu)。在統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)威框架下,市級(jí)政府一般會(huì)制定全城統(tǒng)一的公共事務(wù)決策安排,然后層層向下“分包”,由下級(jí)政府負(fù)責(zé)具體生產(chǎn)執(zhí)行,且在橫向同級(jí)政府之間發(fā)起績(jī)效競(jìng)爭(zhēng),形塑的是政府內(nèi)部生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)體系。我國(guó)城市公共品供給的生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)體系,是以橫向同級(jí)政府之間的縱向政治晉升為動(dòng)力,政治晉升錦標(biāo)賽的考核內(nèi)容也可以根據(jù)實(shí)踐不斷調(diào)整,遵循的是政治優(yōu)先和政治收益原則。而在美國(guó)制度性分權(quán)體制下公共品的提供形成的雖是壟斷性政府,但在公共選擇理論提出公共事務(wù)的提供者與生產(chǎn)者角色可分離后,公共事務(wù)的生產(chǎn)者則具有競(jìng)爭(zhēng)性,將會(huì)面臨其他地方政府、企業(yè)以及社會(huì)組織等多元主體的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系。那么,在美國(guó)大都市地區(qū)多中心政治體制下,圍繞著公共品的供給形成的是提供者(地方政府)、生產(chǎn)者(其他地方政府/企業(yè)/社會(huì)組織等多元主體)與消費(fèi)者(轄區(qū)選民)的三角關(guān)系結(jié)構(gòu),形塑的是外部生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)體系,基于平等地位的市場(chǎng)主體間的公平交換的精神,遵循的是經(jīng)濟(jì)優(yōu)先和經(jīng)濟(jì)收益原則。
其三,下級(jí)政府因高度競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生沖突時(shí),可以訴諸上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心來(lái)統(tǒng)籌、仲裁與協(xié)調(diào)。作為公共品生產(chǎn)者的地方政府之間的充分競(jìng)爭(zhēng)助推了城市公共品供給效率與質(zhì)量的同時(shí),也會(huì)帶來(lái)橫向同級(jí)政府之間自發(fā)合作、協(xié)調(diào)與整合的困難,突出表現(xiàn)在地方保護(hù)主義、政府交叉地帶的邊界效應(yīng)等。同樣,在外部生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)體系下,建立的是以公平交換為核心的合作治理秩序,地方政府之間在遇到?jīng)_突而無(wú)法合作時(shí),一般只能訴諸上級(jí)法院進(jìn)行裁決。而在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制與“統(tǒng)分結(jié)合” 雙層治理機(jī)制下,地方政府之間由于高度競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生沖突時(shí),則主要訴諸上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心來(lái)統(tǒng)籌、仲裁與協(xié)調(diào)。除了下級(jí)服從上級(jí)的原則,我國(guó)還有部分服從整體的大局觀作為政治倫理,所以通過(guò)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核心進(jìn)行統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)與整合的力度要比分散的多中心政府之間的合作治理模式大,交易成本也要低很多。而且我國(guó)行政區(qū)劃的調(diào)整由政府主導(dǎo),不需要征求轄區(qū)民眾的意見,當(dāng)公共品需求的規(guī)模層次與政府組織的范圍產(chǎn)生嚴(yán)重沖突時(shí),上級(jí)還可以通過(guò)行政區(qū)劃工具的調(diào)整以使兩者間適度匹配。因此,在我國(guó)多層級(jí)核心政治體制與“統(tǒng)分結(jié)合”的雙層治理機(jī)制下,由于市級(jí)政府可以發(fā)揮統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)干預(yù)功能,一個(gè)城市內(nèi)各區(qū)域之間雖然公共服務(wù)水平有落差,但城市統(tǒng)一的基礎(chǔ)性公共服務(wù)水平有保證,并未形成城市內(nèi)二元結(jié)構(gòu),城市發(fā)展較有彈力。
五、結(jié)論
很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái),獨(dú)特的“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”因無(wú)法納入西方的理論版圖而遭到學(xué)術(shù)研究的忽視。以西方發(fā)達(dá)國(guó)家為現(xiàn)代化發(fā)展的藍(lán)圖,我國(guó)國(guó)家治理體制往往被簡(jiǎn)單地視為“落后”的,“中國(guó)模式” 的邏輯與機(jī)制沒(méi)有獲得重視。近年來(lái),關(guān)于我國(guó)國(guó)家治理體制的研究發(fā)生了可喜的轉(zhuǎn)向,但是對(duì)我國(guó)體制的經(jīng)驗(yàn)研究與理論提升,與我國(guó)國(guó)家發(fā)展取得的成就與實(shí)踐相比還有很大的差距。為此,本文以中美兩國(guó)大都市治理秩序的比較為切入點(diǎn),旨在理解我國(guó)產(chǎn)生優(yōu)異治理績(jī)效的體制與機(jī)制根源;谖覈(guó)政治制度的黨政關(guān)系與央地關(guān)系兩個(gè)維度,研究提出“多層級(jí)核心政治體制”的新理論框架,來(lái)解釋“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”與“中國(guó)模式”,將為進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化改革提供啟發(fā)。
我國(guó)多層級(jí)核心政治體制的運(yùn)行在權(quán)力分配、組織體系與行政原理等方面都構(gòu)成了獨(dú)特秩序,具體為所有權(quán)與使用權(quán)分離式的非制度性分權(quán)模式、縱向集權(quán)與橫向競(jìng)爭(zhēng)的組織體系、層級(jí)間責(zé)權(quán)利不對(duì)稱的行政原理。中央或上級(jí)可以結(jié)合公共品供給的性質(zhì)與外部性范圍,來(lái)統(tǒng)籌決定向下“發(fā)包”的事項(xiàng)和“放權(quán)”程度,并可以通過(guò)行政區(qū)劃工具來(lái)調(diào)整作為生產(chǎn)者的下級(jí)政府的規(guī)模以與之相匹配,我國(guó)縱向政府體系之間形成了“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制。向上“統(tǒng)”還是向下“分”,可以根據(jù)社會(huì)治理主要矛盾的變化做出動(dòng)態(tài)調(diào)整。因此,我國(guó)多層級(jí)核心政治體制及其“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制,可以實(shí)現(xiàn)“宜統(tǒng)則統(tǒng)、宜分則分”的治理彈性與靈活性,在適應(yīng)日益面臨不確定性、復(fù)雜性與動(dòng)態(tài)性的社會(huì)轉(zhuǎn)型上,構(gòu)成了一種體制優(yōu)勢(shì)。那么,我國(guó)多層級(jí)核心政治體制與“統(tǒng)分結(jié)合”雙層治理機(jī)制的優(yōu)勢(shì),需要得到進(jìn)一步總結(jié)與提煉,這也是新時(shí)代制度自信與理論自信的題中之義。