【內(nèi)容提要】今天中國農(nóng)業(yè)的主體仍然是小農(nóng)家庭農(nóng)場，但中國農(nóng)業(yè)已是相當(dāng)高度現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)，其高附加值的“新農(nóng)業(yè)”尤其如此，即便是“舊農(nóng)業(yè)”的糧食生產(chǎn)也如此。這便和經(jīng)典新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義理論的預(yù)期都截然不同，更符合預(yù)見到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)處于現(xiàn)代化大市場中的困境的實(shí)質(zhì)主義理論。決策者則一直跟從經(jīng)典理論，主要關(guān)注被認(rèn)作具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的“橫向一體化”大農(nóng)場。實(shí)際上，大農(nóng)場一直競爭不過低成本的小家庭農(nóng)場，多演變?yōu)閮H從事“縱向一體化”的加工、運(yùn)輸和銷售的商業(yè)資本，與無數(shù)小商小販共同組成如今的流通體系。舊農(nóng)業(yè)則多依賴計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代遺留下來的“供銷社”機(jī)構(gòu)。兩者都是低效和高成本的體系。今天我們需要的是新型的縱向一體化，特別是日本-韓國-臺灣地區(qū)極其成功的歷史經(jīng)驗(yàn)中基于小農(nóng)社區(qū)的合作社。若能借助信息技術(shù)和新運(yùn)輸、儲藏、銷售設(shè)施來組成新型的物流體系，它們可以提高農(nóng)民收入并解決社會不公問題，也能振興農(nóng)村社區(qū)并為國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大的國內(nèi)市場。
【關(guān)鍵詞】 橫向與縱向一體化 商業(yè)資本 新農(nóng)業(yè)與舊農(nóng)業(yè) 基于社區(qū)的合作社 新物流體系
中國今天的農(nóng)業(yè)，其主體仍然主要是勞均才約十畝地的小家庭農(nóng)場，同時(shí)，它已經(jīng)展示了相當(dāng)高度的“現(xiàn)代化”，尤其體現(xiàn)于其近三十多年來的“勞動(dòng)與資本雙密集化”的高附加值小農(nóng)戶“新農(nóng)業(yè)”（如［高檔］蔬菜、水果、肉禽魚、蛋奶等）生產(chǎn)，也可見于其“舊農(nóng)業(yè)”的小農(nóng)戶谷物生產(chǎn)中日益擴(kuò)增的現(xiàn)代投入。這就和“左”“右”兩大“經(jīng)典理論”的預(yù)期截然不同。經(jīng)典理論認(rèn)為“現(xiàn)代”農(nóng)業(yè)的主體必定是或應(yīng)該是資本主義型的雇工規(guī)�；r(nóng)場，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)則必定會被淘汰。再則是，如今中國農(nóng)業(yè)從業(yè)人員和工業(yè)從業(yè)人員都大多來自緊密結(jié)合務(wù)農(nóng)與務(wù)工的“半工半耕”農(nóng)戶家庭，①而經(jīng)典理論則預(yù)期，伴隨“現(xiàn)代化”／市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工人與農(nóng)民將截然分開，小農(nóng)家庭經(jīng)濟(jì)單位將會消失而被個(gè)體化的雇工、雇農(nóng)所取代。此外，今天中國農(nóng)業(yè)中的“資本”實(shí)質(zhì)上大多是流通領(lǐng)域中的商業(yè)資本而不是生產(chǎn)領(lǐng)域中的產(chǎn)業(yè)資本，而經(jīng)典理論的預(yù)期則認(rèn)為它應(yīng)該主要是雇工的產(chǎn)業(yè)資本。鑒于這三大悖論實(shí)際，我們顯然需要對經(jīng)典理論進(jìn)行深層反思，創(chuàng)建更為符合中國新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際的理論概括。②
一、不適用的與適用的現(xiàn)有理論
“經(jīng)典理論”首先是指新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。它以市場經(jīng)濟(jì)中的“理性經(jīng)濟(jì)人”為其前提“公理”，據(jù)此（像歐幾里德幾何學(xué)那樣）演繹出一系列定理，并且自我認(rèn)定為一門類似于自然科學(xué)的“科學(xué)”。目前，這樣的新古典“教科書”經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流。在農(nóng)業(yè)方面，具有代表性的是（諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）舒爾茨（Theodore Schultz）的理論。他爭論說，小農(nóng)也是“理性經(jīng)濟(jì)人”，“傳統(tǒng)的”農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)也是純競爭性的市場經(jīng)濟(jì)，因此，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)也必定會（由于經(jīng)濟(jì)人在市場中所做出的理性決擇而）達(dá)到最佳的資源配置。據(jù)此，他爭論傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)不可能有（零報(bào)酬的）過剩勞動(dòng)力。這樣，把中國人多地少（勞動(dòng)力相對過剩）的基本國情完全排除于其考慮范圍之外。同時(shí)，他把所有傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的市場經(jīng)濟(jì)都設(shè)定為完全的市場，無視中國明清以來到近現(xiàn)代的單向畸形市場（主要由農(nóng)村向城鎮(zhèn)輸出食物與奢侈品，極少反向輸入的物品），亦即不具有雙向良性互動(dòng)城鄉(xiāng)關(guān)系的市場。（Schultz， 1964）在舒爾茨的古典-新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)更延伸出當(dāng)前影響極大的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，如科斯（Ronald Coase）和諾斯（Douglass North）的研究（Coase， 1988［1990］， 1991； North， 1981， 1993）。它特別突出穩(wěn)定的私有產(chǎn)權(quán)（法律制度），認(rèn)為那是市場經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的終極激勵(lì)機(jī)制和動(dòng)力。它完全排斥人民共和國前三十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)；即便是對其后三十多年改革的經(jīng)驗(yàn)，也是批評（其不完全的私有制）多于贊同（其市場轉(zhuǎn)向）。上述理論要么把理論建構(gòu)等同于實(shí)際，要么堅(jiān)持實(shí)際必定要遵循理論建構(gòu)。它也是一個(gè)由政權(quán)推動(dòng)的理論，實(shí)質(zhì)上是一種“意識形態(tài)”化的理論。③
再則是經(jīng)典馬克思主義理論。它以勞動(dòng)價(jià)值論——認(rèn)為一切價(jià)值都是勞動(dòng)所創(chuàng)造的——為其理論前提，同樣借助演繹邏輯而得出一系列的定理：傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)以租佃生產(chǎn)關(guān)系為主的，通過地租關(guān)系來剝削佃農(nóng)勞動(dòng)“剩余價(jià)值”的“封建主義”生產(chǎn)方式；當(dāng)其生產(chǎn)關(guān)系成為進(jìn)一步釋放生產(chǎn)力的桎梏，它就必定會被以雇傭關(guān)系為主的，通過工資形式來剝削工人剩余價(jià)值的“資本主義”生產(chǎn)方式所取代；直到資本主義生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力的桎梏被社會主義（革命）的生產(chǎn)方式所破除。經(jīng)典馬克思主義雖然特別強(qiáng)調(diào)客觀行動(dòng)和“下層建筑”，而不是主觀思想或法律（“上層建筑”），與新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論比較主觀主義的傾向不同，但是，它的經(jīng)濟(jì)理論同樣高度形式化和數(shù)學(xué)化，從其勞動(dòng)價(jià)值論的“公理”出發(fā)，是邏輯上高度整合的一套理論。當(dāng)然，它也曾經(jīng)是被政權(quán)采用的單一意識形態(tài)。
兩大理論都預(yù)期小農(nóng)家庭經(jīng)濟(jì)單位會伴隨由封建主義／傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)入資本主義工業(yè)生產(chǎn)而消失，被企業(yè)型的農(nóng)場所取代，而大多數(shù)的小農(nóng)會變成個(gè)體化了的工、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)雇工。但事實(shí)是，在今天高度工業(yè)化的中國，半工半耕（黃宗智，未刊稿a：第5章）的小農(nóng)戶家庭仍然占到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)人員的絕大多數(shù)，也占到產(chǎn)業(yè)工人的大多數(shù)，其經(jīng)濟(jì)抉擇仍然迥異于個(gè)體化的工人，也迥異于資本主義企業(yè)。僅憑此點(diǎn)悖論，我們便應(yīng)該認(rèn)識到，兩大經(jīng)典理論都不符合中國目前的實(shí)際國情，不可能使我們準(zhǔn)確認(rèn)識中國。
在兩大經(jīng)典理論之外，另一重要理論傳統(tǒng)是“實(shí)質(zhì)主義”理論，特別是恰亞諾夫（A. V. Chayanov）的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論”（Chayanov， 1986［1925］）。首先，它比較重視特殊的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和歷史演變，沒有強(qiáng)烈趨向普世概括的沖動(dòng)，也沒有偏重被認(rèn)作普世的演繹邏輯的沖動(dòng)，更多傾向從經(jīng)驗(yàn)出發(fā)的認(rèn)知進(jìn)路，并傾向限定其理論概括的適用經(jīng)驗(yàn)范圍。它根據(jù)俄國的經(jīng)驗(yàn)而指出小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與資本主義經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)行為和邏輯上的一系列不同，包括其在人多地少壓力下的不同（下面還要討論）。它更洞察到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)處于現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中的困境，提出了迥異于資本主義農(nóng)業(yè)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化道路的設(shè)想。④
本文和筆者的新著（黃宗智，未刊稿a、未刊稿b）特別突出三位傾向?qū)嵸|(zhì)主義的理論家對理解中國農(nóng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的貢獻(xiàn)。除了上述小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論家恰亞諾夫之外，一是人口壓力經(jīng)濟(jì)理論家博塞拉普（Ester Boserup），二是英國經(jīng)濟(jì)史理論家瑞格里（E. Anthony Wrigley）。（參見Boserup， 1965； Wrigley， 1985， 1988）他們與上述“主流”理論家的不同首先在于其認(rèn)識方式，從歷史經(jīng)驗(yàn)出發(fā)來建立概括，而不是從某種抽象化和理想化的“公理”（“理性經(jīng)濟(jì)人”或“勞動(dòng)價(jià)值論”）出發(fā)，而后主要憑借演繹邏輯來推論出一系列邏輯上整合的“定理”，憑此來論析世界上所有不同的經(jīng)濟(jì)體系。（亦見黃宗智、高原，2015）
恰亞諾夫的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論出發(fā)點(diǎn)是一個(gè)簡單但深具洞察力的基本實(shí)際，即小農(nóng)家庭既是一個(gè)生產(chǎn)單位也是一個(gè)消費(fèi)單位，因此，其經(jīng)濟(jì)行為同時(shí)受兩者的影響。它也是一個(gè)主要依賴自家給定的勞動(dòng)力來進(jìn)行生產(chǎn)的單位。這就意味著其行為和經(jīng)濟(jì)邏輯都與資本主義的企業(yè)單位十分不同：后者不會考慮到本單位的消費(fèi)需求，并且是一個(gè)主要依賴雇工的單位。這個(gè)基本差別使兩者對勞動(dòng)和資本都具有不同的態(tài)度。特別是在人口壓力下，前者為了滿足家庭的消費(fèi)需要，會繼續(xù)投入更多的勞動(dòng)力，直到其邊際報(bào)酬接近于零；后者則不會如此，一旦其邊際收益降到低于市場工資，便會停止雇用／投入更多的勞動(dòng)力，因?yàn)槟菢邮菚澅镜�。這是一個(gè)特別有助于理解中國人多地少的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)演變的洞見。
博塞拉普則同樣從人口增長對土地壓力遞增的基本歷史實(shí)際出發(fā)，論證隨之而來的技術(shù)變遷的經(jīng)濟(jì)邏輯。與新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)簡單把勞動(dòng)力設(shè)定為與資本和土地同樣的稀缺資源（并在市場機(jī)制下會達(dá)到最佳配置）不同，她指出，人口壓力乃是歷來推動(dòng)技術(shù)變遷的主要?jiǎng)恿�。�?5年一茬的刀耕火種“森林休耕”，到6至10年一茬的“灌木休耕”，再到在同一塊地上的短期休耕，到一年一茬，再到一年數(shù)茬，都是每工時(shí)邊際報(bào)酬遞減的演變，只會在人口壓力下才會發(fā)生。其間的農(nóng)業(yè)技術(shù)演變正是由那樣的壓力推動(dòng)的。與舒爾茨所設(shè)定的固定不變的“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”不同，博塞拉普的理論更適用于理解中國厚重的農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)及其眾多的技術(shù)演變和創(chuàng)新，也特別有助于理解中國“人多地少”的基本國情。（雖然這里還需要指出，她的理論如果補(bǔ)加上中國農(nóng)史領(lǐng)域慣用的“地力”概念，并借助吉爾茨的“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”概念和詞匯，而不是她自己所采用的“集約化”，就能夠更清楚地表達(dá)她對人口壓力下每工時(shí)報(bào)酬遞減的洞見。）
然后是經(jīng)濟(jì)史理論家瑞格里，他的出發(fā)點(diǎn)也是一個(gè)基本事實(shí)：前工業(yè)化小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所依賴的能源主要是“有機(jī)”的人力和畜力（瑞格里也沒有考慮到中國農(nóng)史學(xué)界中慣用的［也是有機(jī)的］“地力”概念，其實(shí)對其理論很有幫助），與現(xiàn)代工業(yè)所依賴的可以幾乎無限擴(kuò)大的無機(jī)“礦物能源”（煤炭和蒸汽）很不一樣。瑞格里的理論實(shí)際上對盲目將基于工業(yè)經(jīng)驗(yàn)的理論使用于農(nóng)業(yè)的做法，提出了致命的批評。它能夠幫助我們更清楚地區(qū)別農(nóng)業(yè)與工業(yè)，協(xié)助我們理解如今仍然深深受到人力和地力約束的中國新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，并認(rèn)識到其與沒有受到同等制約的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的不同。
雖然如此，即便是相對上述三大實(shí)質(zhì)主義理論來說，今天的中國也具有一定的悖論性或“特色”，特別是其源自革命與改革傳統(tǒng)而來的獨(dú)特的土地承包制度。它首先來自平均地權(quán)的土地革命，而后是“社會主義改造”中土地所有權(quán)的集體化（雖然一定程度上其實(shí)是國家所有）的制度，再其后是在改革期間確立的各村平均分配的農(nóng)民承包地權(quán)。正是這個(gè)在特殊歷史背景下形成的制度，確立了小農(nóng)家庭農(nóng)場仍然占據(jù)中國農(nóng)業(yè)主體的實(shí)際，并將相當(dāng)長期如此，即便是在國家近年來一再推動(dòng)“資本下鄉(xiāng)”和“土地流轉(zhuǎn)”的政策下仍然如此。這是以上三位理論家沒有可能想象到的中國現(xiàn)實(shí)。
與印度相比，從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)人多地少的程度和規(guī)模角度來說，中印兩國是比較相似的，而且同樣在近幾十年經(jīng)歷了性質(zhì)相似的“新農(nóng)業(yè)”革命。但印度的農(nóng)地是私有的，沒有中國型的土地承包制度，由此導(dǎo)致了一定程度的土地集中和大農(nóng)場的興起。如今印度農(nóng)業(yè)已經(jīng)形成無地農(nóng)業(yè)雇工占到其務(wù)農(nóng)人員中45％的形態(tài)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國。我們可以說，中國獨(dú)特的土地產(chǎn)權(quán)制度使其農(nóng)業(yè)的實(shí)際情況更加不同于各家理論的概括。
另外，我們還要加上中國獨(dú)特的城鄉(xiāng)分層戶籍制度，以及20世紀(jì)80年代開啟的大規(guī)模沒有城鎮(zhèn)化的鄉(xiāng)村工業(yè)化，和伴之而來的農(nóng)民離土不離鄉(xiāng)的非農(nóng)打工，以及其后離土亦離鄉(xiāng)的打工。正是在那樣的背景下，形成了悖論的半工半耕特殊社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)。它是之前的理論所完全沒有預(yù)期到的。正因?yàn)槿绱�，我們更加需要認(rèn)識到這些悖論實(shí)際，并建立與之前不同的概括和理論來理解中國的特殊性。
二、新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的主要特征
本文和筆者新著的寫作目的之一是論證和概括中國新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的主要特征。首先是近三十多年來所形成的高附加值農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的“新農(nóng)業(yè)”的大規(guī)模興起，主要包括小型的蔬果和肉禽魚農(nóng)場，如一、三、五畝的小、中、大拱棚蔬菜，數(shù)畝地的果園，以及一二十畝地種養(yǎng)結(jié)合的小農(nóng)場。它是由20世紀(jì)80年代以來的生育率下降、大規(guī)模非農(nóng)就業(yè)，以及近三十多年的快速經(jīng)濟(jì)增長和人民收入提高所帶來的中國人食物消費(fèi)的轉(zhuǎn)型，即（筆者稱作）“三大歷史性變遷的交匯”所促成的。（占耕地總面積約三分之一的）新農(nóng)業(yè)如今已經(jīng)占到農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的約三分之二（而占地56％的舊谷物農(nóng)業(yè)，其產(chǎn)值才占16％）。這是個(gè)與之前歷史上其他農(nóng)業(yè)革命不同的新時(shí)代農(nóng)業(yè)革命，主要體現(xiàn)于產(chǎn)值的劇增而不是個(gè)別農(nóng)作物在單位土地產(chǎn)量上的提高。它因此多被人們忽視，所以堪稱一個(gè)“隱性的農(nóng)業(yè)革命”（亦見黃宗智，2010，2014a，2014b，2014c）。它是個(gè)“勞動(dòng)與資本雙密集化”的農(nóng)業(yè)，一個(gè)能夠吸納比舊農(nóng)業(yè)要多得多的勞動(dòng)力的農(nóng)業(yè)體系，是中國“人多地少”的基本國情所促成的。這便和大部分西方發(fā)達(dá)國家“人少地多”資源稟賦條件下的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化演變完全不同。后者在現(xiàn)代化過程中，主要是使用機(jī)械（資本）來節(jié)省勞動(dòng)力（而不是土地），是“土地與資本雙密集化”的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，不是像中國這樣，憑借“勞動(dòng)與資本雙密集化”來節(jié)省土地（而不是勞動(dòng)力）的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。顯然，中國的新農(nóng)業(yè)是特別適合其土地不足資源稟賦約束的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化模式。（同樣是人多地少的印度，近年來也展示了類似的新農(nóng)業(yè)革命。）
再就是，在半工半耕的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，新農(nóng)業(yè)的主要?jiǎng)趧?dòng)力是相對廉價(jià)的農(nóng)村家庭輔助性勞動(dòng)力（婦女、老人），但其農(nóng)場的經(jīng)濟(jì)效率實(shí)際上因此要高于規(guī)�；凸ご筠r(nóng)場。國家政策雖然一再試圖大力推動(dòng)資本下鄉(xiāng)和土地流轉(zhuǎn)，并給予“龍頭企業(yè)”和“大戶”諸多扶持和優(yōu)惠，雇工大農(nóng)場在農(nóng)業(yè)整體中所占比例如今仍然十分有限。中國的農(nóng)業(yè)主體依然是小農(nóng)的小農(nóng)場。一個(gè)重要的原因是其勞動(dòng)力成本要低得多（使用家庭輔助性勞動(dòng)力，不用全職工人和其監(jiān)督人員），而且?guī)в懈咝У淖晕壹?lì)機(jī)制，遠(yuǎn)非雇工所能相比。此外，在目前的土地流轉(zhuǎn)條件下，通過本村人際關(guān)系租用土地的地租要遠(yuǎn)低于通過（陌生人的）市場關(guān)系來租用土地。其結(jié)果是小農(nóng)家庭農(nóng)場的畝均凈收入要遠(yuǎn)高于資本主義大農(nóng)場，由此壓倒了企業(yè)化大農(nóng)場。實(shí)際上，即便是大型的農(nóng)業(yè)企業(yè)農(nóng)場，也多采用訂單或合同的方式來借助小農(nóng)家庭及其輔助性勞動(dòng)力來為其進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。
如此的農(nóng)業(yè)類似于歷史上緊密結(jié)合農(nóng)業(yè)與副業(yè)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系。在明清時(shí)期，那樣的農(nóng)副業(yè)結(jié)合體壓倒了雇工經(jīng)營的經(jīng)營式農(nóng)場，在華北平原占到所有耕地的90％，在江南地區(qū)則完全消滅了經(jīng)營式農(nóng)場。而且，它長期以來都沒有形成像西歐那樣的農(nóng)業(yè)與手工業(yè)分離的演變趨勢，使手工業(yè)成為城鎮(zhèn)的生產(chǎn)活動(dòng)，并因此促成城鄉(xiāng)雙向貿(mào)易。如今它則是一個(gè)結(jié)合了農(nóng)村家庭農(nóng)業(yè)與在外打工的體系：幾乎每戶農(nóng)民都有家人在外打工，幾乎每個(gè)農(nóng)戶都是半工半耕的工農(nóng)兼業(yè)戶。其中，離土不離鄉(xiāng)的農(nóng)民工仍然住在老家，協(xié)助耕種，或起碼在農(nóng)忙季節(jié)會在家?guī)兔Γ浯蚬な杖雱t成為新型投入（新農(nóng)業(yè)設(shè)施、化肥、良種，乃至于舊農(nóng)業(yè)中的機(jī)耕-播-收服務(wù)和除草劑）的主要來源。筆者的新著詳細(xì)論證，后者的總量其實(shí)達(dá)到一倍于國家的支農(nóng)投入，更遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過企業(yè)的農(nóng)資投入。（黃宗智，未刊稿a：第7章）即便是離土離鄉(xiāng)的農(nóng)民工，也常與其家庭維持千絲萬縷的關(guān)系，老一代的都會回老家建房，不少人也會對自家承包地進(jìn)行投入。⑤
如此的家庭經(jīng)濟(jì)乃是中國新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特色。它是一種兼非農(nóng)打工和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的半工半耕家庭經(jīng)濟(jì)。它的經(jīng)濟(jì)抉擇和行為要比一個(gè)資本主義企業(yè)更多考慮關(guān)乎家庭代際關(guān)系的價(jià)值觀——不僅是優(yōu)先為自己也是為老一代和后一代而蓋新房子、全力投入子女的教育、辦體面的婚喪事等——而不僅僅是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所突出的成本／收益“理性抉擇”，或兩大經(jīng)典理論所預(yù)期的為追求利潤最大化而擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本主義型企業(yè)。這也是個(gè)史無前例的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化悖論現(xiàn)象，需要用新的理論概括來理解。
如此的農(nóng)業(yè)實(shí)際上一直壓倒了產(chǎn)業(yè)性的資本主義大企業(yè)，由此導(dǎo)致了中國新時(shí)代小農(nóng)業(yè)的“沒有無產(chǎn)化的資本化”（這里的“資本化”指的是單位土地和單位勞動(dòng)力上現(xiàn)代投入的提升）的悖論特征。其務(wù)農(nóng)者主要是農(nóng)戶自家的婦女和老人，而不是農(nóng)業(yè)雇工。筆者的新著詳細(xì)論證了如此的以家庭為基本經(jīng)濟(jì)單位進(jìn)行經(jīng)營的小農(nóng)農(nóng)場仍然占到全國農(nóng)業(yè)的絕大比例，無論在農(nóng)場和務(wù)農(nóng)人員總數(shù)上、總耕地面積上，還是總產(chǎn)值上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過雇工經(jīng)營的大農(nóng)業(yè)企業(yè)。
這種仍然以家庭經(jīng)濟(jì)為主、勞動(dòng)與資本雙密集、“沒有無產(chǎn)化的資本化”的家庭“副業(yè)型”農(nóng)業(yè)，實(shí)際上的按畝凈收益要遠(yuǎn)高于產(chǎn)業(yè)性資本主義企業(yè)化農(nóng)場，因此具備比后者強(qiáng)大得多的競爭力。正因?yàn)槿绱�，即便是大�?guī)模的涉農(nóng)企業(yè)都很少直接雇工經(jīng)營，大多憑借訂單、合同、協(xié)議等方式（被通稱為“公司＋農(nóng)戶”模式）來退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，把其轉(zhuǎn)包給小農(nóng)家庭。企業(yè)自身則成為主要以商業(yè)性活動(dòng)為主的實(shí)體，而不是產(chǎn)業(yè)性的農(nóng)業(yè)企業(yè)。
中國如今的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)帶有強(qiáng)烈促使農(nóng)業(yè)資本偏向商業(yè)而不是產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展的特征，悖論地促使如今中國農(nóng)業(yè)中的“資本”成為非產(chǎn)業(yè)性的商業(yè)資本。固然，其中也有積極介入生產(chǎn)的商業(yè)資本（如為小農(nóng)戶提供某種特殊產(chǎn)品或服務(wù)——包括提供肉禽種苗、防疫服務(wù)、飼料等），但更多則是不介入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而主要在流通領(lǐng)域活動(dòng)的商業(yè)資本。更有甚者，如今的商業(yè)資本之中，主要是舊型的憑借“賤購貴賣”攫取小農(nóng)戶產(chǎn)品的市場收益來營利的榨取性商業(yè)資本，而不是帶有一定創(chuàng)業(yè)性、開拓性的借助信息技術(shù)和現(xiàn)代化儲藏和運(yùn)輸來提升物流效率的新型（美國的沃爾瑪公司乃是典型）“賤購賤賣”商業(yè)資本。但迄今的研究和國家政策則沒有把產(chǎn)業(yè)資本、舊型商業(yè)資本和新型（物流）商業(yè)資本分開來理解，而是含糊地把三者統(tǒng)稱為“工商資本”，掩蓋了它們之間的實(shí)質(zhì)性差別。
如此的新農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵問題不在于欠缺規(guī)模化的（橫向一體化）生產(chǎn)，因?yàn)楹笳咴谀壳暗闹贫拳h(huán)境下是缺乏競爭力的，甚至是不經(jīng)濟(jì)的，盡管小農(nóng)確實(shí)仍然需要規(guī)�；目v向一體化加工和銷售。目前，在新農(nóng)業(yè)中，后者主要是由舊型商業(yè)資本來提供的，而且是一個(gè)除了大型的（批發(fā)商）商業(yè)資本之外，還附帶了千千萬萬小商販的低效、昂貴的體系。其物流成本要遠(yuǎn)高于一般發(fā)達(dá)國家——根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會公布的數(shù)據(jù)，中國的物流費(fèi)用占到其國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的16％，比美國的8％要高一倍。而且，這看起來是個(gè)沒有考慮到農(nóng)產(chǎn)品物流中損耗差異的數(shù)字，在“新農(nóng)業(yè)”的“生鮮”產(chǎn)品中特別關(guān)鍵。在這個(gè)商品流通方式中，小農(nóng)戶和大商業(yè)資本之間權(quán)力懸殊。在兩者之間的不平等交易關(guān)系下，小農(nóng)戶多受大商業(yè)資本擺布，由其榨取自家產(chǎn)品市場收益的大頭。正因?yàn)槿绱�，形成了“菜農(nóng)賠、買菜貴”的吊詭現(xiàn)象。
至于舊農(nóng)業(yè)的谷物生產(chǎn)和銷售所依賴的則是高度行政化的供銷社體系來進(jìn)行縱向一體化，但那是個(gè)帶有行政體制普遍存在的人員臃腫和運(yùn)作官僚化的低效體系，是導(dǎo)致（我們可以稱作）“糧農(nóng)貧、糧價(jià)貴”，達(dá)到高于國際市場價(jià)格的吊詭現(xiàn)象的重要肇因之一。也就是說，目前的物流體系是個(gè)既不利于小農(nóng)戶也不利于消費(fèi)者的體系。要進(jìn)一步提高小農(nóng)的生活水平以及擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)市場，中國亟須探索一條不同的新型農(nóng)業(yè)縱向一體化道路。
三、國家農(nóng)業(yè)政策的失誤
三十多年來，中國新時(shí)代的小農(nóng)雖然一直是中國農(nóng)業(yè)整體中最具活力的經(jīng)濟(jì)體，是中國現(xiàn)代化中“隱性農(nóng)業(yè)革命”的主要?jiǎng)恿�，但他們基本上不被國家重視。國家所采用的農(nóng)業(yè)政策一直都以扶持規(guī)�；摹褒堫^企業(yè)”和“大戶”為主，最近又加上大“專業(yè)合作社”和百畝以上的大“家庭農(nóng)場”。由于兩大經(jīng)典理論不符合中國實(shí)際的設(shè)想和預(yù)期，無論持何種立場的決策者和研究者都以為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵在于具備規(guī)模效益的橫向一體化大型農(nóng)業(yè)。這種認(rèn)識在“大躍進(jìn)”中至為顯著，但今天其實(shí)仍然也還十分明顯。在改革時(shí)期，國家承認(rèn)過去犯了過度依賴計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和大型集體化農(nóng)業(yè)的錯(cuò)誤，因此轉(zhuǎn)向以市場經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)，但是，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的信念仍然根深蒂固。為此，國家農(nóng)業(yè)政策一直都向大農(nóng)業(yè)企業(yè)和大戶傾斜，給予其各種各樣的補(bǔ)貼和優(yōu)惠。
同樣的觀點(diǎn)還直接影響到國家2007年以來推動(dòng)的“專業(yè)合作社”。這是一個(gè)以美國為典范的政策。它把農(nóng)業(yè)企業(yè)當(dāng)作中國農(nóng)業(yè)的基本單位，企圖通過立法和補(bǔ)貼、優(yōu)惠來使它們自愿地組織起來追求其市場上的共同利益。國家設(shè)計(jì)的基本方案是像美國的模式那樣，讓它們按照銷售量和股份量來進(jìn)行收益的分配。但這實(shí)際上是一個(gè)完全脫離中國新舊農(nóng)業(yè)中的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的政策，是一種不符合實(shí)際的空中樓閣策略，因而導(dǎo)致眾多有名無實(shí)的“虛”“空”和“偽”合作社的興起。真正為小農(nóng)服務(wù)的合作社則無法融資，幾乎都是小規(guī)模的、得不到國家重視和補(bǔ)貼的合作社。
在以上的政策下，小農(nóng)戶基本上不被重視。固然，種谷物的小農(nóng)戶能夠得到一定的種糧補(bǔ)貼，那是因?yàn)閲覟榱恕凹Z食安全”而采用的行政手段，也是因?yàn)椋p免稅費(fèi)）之前種糧收益實(shí)在太低，導(dǎo)致許多農(nóng)戶都不愿種地，甚至于干脆讓其耕地撂荒。種谷物的農(nóng)戶還享有國家一系列的特殊“行政”措施，包括儲備大量糧食（谷物＋豆類和薯類），相當(dāng)于其年總產(chǎn)量的約六分之一，來穩(wěn)定糧價(jià)（賤買貴賣），以及通過早就存在的供銷社系統(tǒng)來為小農(nóng)提供加工和銷售服務(wù)。但這樣的“行政模式”農(nóng)業(yè)乃是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的體系，效率較低，并且如今基本限于舊農(nóng)業(yè)。新農(nóng)業(yè)則基本上被置于一種國家“放任”市場的制度之中。國家只為其組織了一些粗糙的交易點(diǎn)（批發(fā)市場），一般不帶有儲藏或加工服務(wù)，而且，由于參與建立這些市場的國家機(jī)構(gòu)多優(yōu)先考慮自身的營利，其關(guān)心的主要是收費(fèi)而不是為小農(nóng)提供服務(wù)�？傮w來說，國家對待新農(nóng)業(yè)小農(nóng)的基本態(tài)度仍然是認(rèn)為，小規(guī)模的小農(nóng)農(nóng)場是落后的、遲早必須要淘汰的農(nóng)業(yè)，最理想的農(nóng)業(yè)單位是能夠集產(chǎn)-加-銷一體化（橫向和縱向一體化，亦稱“產(chǎn)業(yè)化”）于一身的規(guī)模化大農(nóng)業(yè)企業(yè)。這樣，三十多年來真正推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的新時(shí)代小農(nóng)基本上被忽視。
上面已經(jīng)提到，國家如此對待小農(nóng)業(yè)的一個(gè)重要原因是，兩大經(jīng)濟(jì)理論，無論是贊同計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的還是提倡市場經(jīng)濟(jì)的，都認(rèn)為小農(nóng)戶是落后、沒有前途、不符合現(xiàn)代化需要、應(yīng)該被淘汰的單位。在決策者之中無疑存在深層的分歧，因此決策單位一般都必須平衡雙方的不同意見。在那樣的決策環(huán)境中，最容易被采用的政策是雙方能夠達(dá)成某種共識的政策，優(yōu)先扶持被認(rèn)定為具有規(guī)模效益的單位和企業(yè)便是其中之一。至于扶持真正最具活力的新時(shí)代小農(nóng)的任何可能政策，則都會立刻面對來自兩大經(jīng)典理論根深蒂固信條的批評和反對。在那樣的情況下，符合實(shí)際的政策幾乎得不到被認(rèn)真考慮的機(jī)會。
此中還有對過去的農(nóng)業(yè)合作化-集體化過分否定的因素。實(shí)際上，“大躍進(jìn)”之前的土地改革、互助組和合作化是無可厚非的，因?yàn)樗鼈兓究朔苏嫁r(nóng)民人數(shù)一半以上的“貧下中農(nóng)”的生產(chǎn)要素不足問題（即土地、牲畜、農(nóng)具、肥料乃至于因打短工而導(dǎo)致的農(nóng)忙季節(jié)自家農(nóng)場勞動(dòng)力不足等問題）。⑥其后的初級與高級合作社，實(shí)際上仍然是較小規(guī)模的、比較緊密聯(lián)結(jié)農(nóng)民切身利益的農(nóng)業(yè)組織。農(nóng)業(yè)增長也一直持續(xù)到“大躍進(jìn)”前夕的1957年。在“大躍進(jìn)”（和三年困難時(shí)期）之后的1963年到1978年間，中國農(nóng)業(yè)恢復(fù)了之前的穩(wěn)定小集體農(nóng)業(yè)（“三級所有制”中，最基層的生產(chǎn)隊(duì)平均才約三十戶）體系，再次實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的增長。正如珀金斯與其合作者的權(quán)威性研究證明，在1952年到1979年間，中國谷物產(chǎn)出每年平均增長了2.3％（Perkins and Yusuf， 1984：第2章）。這其實(shí)是個(gè)超過改革時(shí)期的增長率。國家在2004年之后的“中央一號文件”中一再宣稱農(nóng)業(yè)已經(jīng)連續(xù)增產(chǎn)十多年，但實(shí)際上，在最近（從2005年到2015年）的十年間，谷物畝產(chǎn)年平均增幅還不到2％，遜于集體化時(shí)期的年平均增長率。⑦同時(shí)，我們還要指出，在集體化制度下，中國實(shí)現(xiàn)了教育和公共衛(wèi)生領(lǐng)域的超前發(fā)展，幾乎達(dá)到發(fā)達(dá)國家的人均預(yù)期壽命和成年人識字率水平。這是被（諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）阿馬蒂亞·森（與其合作者）在其專著中對中國和印度作比較時(shí)所特別突出和論證的成就。（Drèze and Sen， 1995）它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過與中國相似的印度同時(shí)期的水平，并在中國后來的快速發(fā)展中起到了重要作用。但是，這一切都被中國自己伴隨批判“大躍進(jìn)”的錯(cuò)誤而全盤否定。
吊詭的是，國家雖然基本拒絕了“大躍進(jìn)”的“越大越好”錯(cuò)誤意識，后來的決策者仍然保留了對規(guī)模效益的信賴，由此形成了如今的農(nóng)業(yè)政策。實(shí)際上，改革前和改革后農(nóng)業(yè)政策的重大失誤都在于對規(guī)�；男刨嚭蛯π∞r(nóng)的漠視，兩者幾乎同樣忽視了農(nóng)業(yè)的真正主體——小農(nóng)戶家庭農(nóng)場。因此也連帶忽視了農(nóng)村的基本社會單位，即小農(nóng)村莊社區(qū)，更排除了據(jù)此來扶持新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的可能。其實(shí)，小農(nóng)農(nóng)場才是推動(dòng)近三十多年來新農(nóng)業(yè)革命的主要?jiǎng)恿�，而村莊社區(qū)則是農(nóng)村的一個(gè)基本實(shí)體，但國家近年來的農(nóng)業(yè)政策沒有給予兩者充分的重視，基本認(rèn)為其必然伴隨“現(xiàn)代化”而被淘汰。
上面我們已經(jīng)看到，中國的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)其實(shí)是以小規(guī)模農(nóng)場為主的農(nóng)業(yè)，不僅“新農(nóng)業(yè)”如此，即便是（以谷物種植為主的）舊農(nóng)業(yè)也很大程度上如此（如20畝到50畝的“中農(nóng)”谷物農(nóng)場）。我們?nèi)绻麖倪@樣的實(shí)際出發(fā)來思考農(nóng)業(yè)問題，便會認(rèn)識到橫向一體化的規(guī)模化雇工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)乃是一個(gè)反實(shí)際的甚至是反小農(nóng)的舉措，實(shí)質(zhì)上是一種規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的政策。而在真正需要規(guī)模效益的縱向一體化加工和銷售方面，國家又只考慮到扶持被虛構(gòu)為“工商資本”的非產(chǎn)業(yè)性舊型商業(yè)資本、偽裝的規(guī)�；献魃纾蛴纺[低效的舊行政管理體系，忽視了小農(nóng)本身和小農(nóng)社區(qū)所可能起的作用，也欠缺建立新型創(chuàng)業(yè)性物流體系的意識和措施。也就是說，多年來國家農(nóng)業(yè)政策存在三大失誤：一直過分偏重設(shè)想中的橫向規(guī)模化大農(nóng)場，對小農(nóng)及其村莊社區(qū)重視不足，并偏重實(shí)質(zhì)上是舊型的榨取性商業(yè)資本來進(jìn)行縱向一體化。
四、東亞經(jīng)驗(yàn)的啟示
商業(yè)資本和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的緊密聯(lián)結(jié)塑造了如今中國新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)。如上所述，其中的橫向一體化產(chǎn)業(yè)性資本缺乏競爭力，多被小農(nóng)生產(chǎn)所取代，使涉農(nóng)資本淪為舊型商業(yè)資本。后者一般不會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身起到推動(dòng)和創(chuàng)新的作用，主要只在縱向一體化的流通領(lǐng)域榨取小農(nóng)產(chǎn)品的市場收益。而且，像中國現(xiàn)在這樣要么是在大批發(fā)商加千千萬萬小商販的低效流通體系下，要么是在高度行政化的臃腫和低效供銷社系統(tǒng)下，物流成本要遠(yuǎn)高于一般發(fā)達(dá)國家。在那樣的客觀情況下，中國農(nóng)業(yè)真正關(guān)鍵的問題乃是怎樣協(xié)助新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，而不是怎樣扶持不具競爭力的（橫向一體化）大企業(yè)以及缺乏生產(chǎn)積極性的舊型商業(yè)資本。我們看到，一方面，新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)推動(dòng)了近年來的勞動(dòng)與資本雙密集化的新農(nóng)業(yè)革命，顯著地提高了農(nóng)業(yè)的總產(chǎn)值，但是，另一方面，舊型商業(yè)資本攫取了新農(nóng)業(yè)農(nóng)產(chǎn)品的大部分市場收益。它是一個(gè)既不利于小農(nóng)生產(chǎn)者也不利于城市消費(fèi)者的體系。
即便是舊農(nóng)業(yè)和舊行政體系下產(chǎn)出并銷售的大豆和玉米，如今其國內(nèi)價(jià)格已經(jīng)超過了國際市場價(jià)格。固然，這個(gè)現(xiàn)象背后的根本原因是大豆和玉米都是相對土地投入密集的生產(chǎn)（畝均產(chǎn)量較低，需要大量土地來達(dá)到所需要的產(chǎn)量），而地多人少的“新大陸”國家（如美國、巴西、阿根廷）在這方面占了一定的“比較優(yōu)勢”，抵消了中國勞動(dòng)力相對廉價(jià)的優(yōu)勢。⑧此外，進(jìn)口轉(zhuǎn)基因大豆的主要特征是其“抗農(nóng)達(dá)”的能力，能夠大規(guī)模使用草甘膦來進(jìn)一步節(jié)省除草的勞動(dòng)力，而且又比中國的天然大豆更適用于飼料（和豆油）生產(chǎn)。但同時(shí)，我們也要認(rèn)識到，舊農(nóng)業(yè)中主要由國家供銷社機(jī)構(gòu)組成的縱向一體化體系，是一個(gè)低效和相對昂貴的流通體系，對大豆和玉米生產(chǎn)施加了提升價(jià)格的壓力。這樣，在大規(guī)模擴(kuò)增的新飼養(yǎng)業(yè)的需求下，以及中國日益攀升的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的“機(jī)會成本”（打工收益高于農(nóng)業(yè)，新農(nóng)業(yè)收益高于舊農(nóng)業(yè)）下，才會形成如今吊詭的實(shí)際：中國勞動(dòng)力價(jià)格雖然仍然低于新大陸的美國和巴西，但其糧食的價(jià)格則要高于后者，進(jìn)而導(dǎo)致大規(guī)模進(jìn)口大豆和玉米。這是一種（我們可以稱作）“糧農(nóng)貧、糧價(jià)貴”的反直覺實(shí)際。這樣下去，中國農(nóng)業(yè)整體遲早會陷入停滯不前的困境。
這里真正關(guān)鍵的問題是，如何建立一條能夠取代榨取性、低效（高成本）的商業(yè)資本和低效的國家行政化供銷社體系，為新、舊農(nóng)業(yè)提供縱向一體化的道路？如何能夠在大市場的環(huán)境中為小農(nóng)提供其必須的加工和銷售服務(wù)而又保護(hù)其收益？如何激發(fā)小農(nóng)的進(jìn)一步創(chuàng)新，讓其不必依賴舊型榨取性的商業(yè)資本和低效的行政體系？恰亞諾夫在其對20世紀(jì)初期俄國農(nóng)業(yè)的研究中已經(jīng)洞察到了這個(gè)問題，并提出要憑借組織以農(nóng)民和其社區(qū)為主體的合作社來為小農(nóng)提供“縱向一體化”的加工和銷售服務(wù)，協(xié)助小農(nóng)應(yīng)對大市場。
恰亞諾夫的洞見對中國今天的農(nóng)業(yè)問題充滿啟發(fā)。要具體說明這一點(diǎn)，首先要回顧日本-韓國-臺灣地區(qū)極其偶然地形成的合作社歷史經(jīng)驗(yàn)。其起源是日本明治后期的農(nóng)政傳統(tǒng)，把農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化設(shè)定為地方政府的主要任務(wù)，要其為農(nóng)業(yè)提供現(xiàn)代投入（尤其是化肥、科學(xué)選種）和灌溉條件。之后，在美國的占領(lǐng)下，美國占領(lǐng)軍司令部中一群特別認(rèn)同羅斯�？偨y(tǒng)新政的進(jìn)步官員起到?jīng)Q定性的影響（Cohen， 1987），日本先是進(jìn)行了土地改革，確立了一個(gè)以小自耕農(nóng)為主體的農(nóng)業(yè)體系，基本消滅了地主經(jīng)濟(jì)，并限定農(nóng)場規(guī)模不可超過45畝，外來資本不可購買農(nóng)地。而后，把之前從上而下的農(nóng)政傳統(tǒng)的資源大多轉(zhuǎn)讓給民主化、由下而上、由農(nóng)民自主且基于農(nóng)村社區(qū)的農(nóng)業(yè)合作社來接管，并沿著國家行政體系層層上延，直達(dá)中央。結(jié)果形成了這樣的一個(gè)體系：以基于社區(qū)的農(nóng)業(yè)合作社為基礎(chǔ)，為農(nóng)民提供信貸服務(wù)和規(guī)模化（有折扣）的農(nóng)資購買；更重要的是，沿著行政體系往上延伸，為小農(nóng)戶組織加工與銷售服務(wù)，最終促使全國性的“農(nóng)協(xié)”成功地成為著名的農(nóng)產(chǎn)品品牌。并且，其信貸合作組織一直延伸到中央級的全球化大銀行（“農(nóng)林中金”），為農(nóng)民提供融資渠道，后來還加上理財(cái)服務(wù)。那樣的合作社借助傳統(tǒng)的社區(qū)價(jià)值觀把社區(qū)公益化的利益追求確立為現(xiàn)代小農(nóng)的主要價(jià)值觀，起到了維持、振興農(nóng)村社區(qū)的作用。社區(qū)組織甚至慣常性地主辦社區(qū)娛樂活動(dòng)和游說活動(dòng)（每年夏天通過開展“米價(jià)運(yùn)動(dòng)”來爭取國家提高糧價(jià)），乃至于組織集體外出旅游。這就和中國今天利己的“逐利”價(jià)值觀遍布農(nóng)村乃至于全社會，農(nóng)村社區(qū)的凝聚性面臨嚴(yán)重危機(jī)，形成極其鮮明的對照。
固然，由于日本等地小農(nóng)經(jīng)濟(jì)人數(shù)較少，伴隨其快速的工業(yè)化，在約半個(gè)世紀(jì)之中便已把小農(nóng)在就業(yè)人員總數(shù)中所占比例降低到10％以下（如今才占1億人口中的2.5％，即250萬人，而中國則有2億務(wù)農(nóng)人員）。中國顯然還要較長時(shí)間才有可能把務(wù)農(nóng)人口降低到占總?cè)丝谶@么小的比例，從而根本性地改變今天的基本實(shí)際——?jiǎng)诰匀徊偶s10畝地、戶均不過20來畝的局面。
上述充滿歷史偶然性而形成的“東亞模式”與改革時(shí)期的中國的關(guān)鍵不同是，中國農(nóng)業(yè)的縱向一體化要么是由舊型的榨取性商業(yè)資本來提供的，要么是由臃腫低效的國家機(jī)構(gòu)來提供的，新型的物流商業(yè)資本只占較低比例。為此，小農(nóng)的市場凈收益受到嚴(yán)重侵蝕，小農(nóng)廉價(jià)的勞動(dòng)力所生產(chǎn)的產(chǎn)品則吊詭地價(jià)格高昂，與農(nóng)戶自主、基于村莊社區(qū)的合作社來提供如此的服務(wù)十分不同。走東亞型的道路為的不僅是農(nóng)民的生計(jì)，也是更公平的收入分配，更是農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，還是社區(qū)、社會的和諧與平穩(wěn)。今天，東亞型的基于社區(qū)的綜合性農(nóng)業(yè)合作社應(yīng)該成為中國主要的國家支農(nóng)政策之一。國家應(yīng)該帶頭建立這樣腳踏實(shí)地、立足于農(nóng)村社區(qū)的合作社，而不是目前空中樓閣似的、試圖模仿美國模式的“專業(yè)合作社”。如果新型的農(nóng)業(yè)合作社及其公益化了的社區(qū)“私利”激勵(lì)機(jī)制真能夠吸納并改造臃腫、行政化的龐大供銷社體系，它有可能促使中國的縱向一體化體系從舊式的主要是榨取性的商業(yè)體系轉(zhuǎn)向帶有一定創(chuàng)業(yè)性和開拓性的新型物流體系，甚至起到超越東亞歷史經(jīng)驗(yàn)的功效。
本文和筆者的新著通過中國與美國的對比來說明美國的物流體系模式是不適用于中國的。美國的農(nóng)場戶均將近2800畝，而中國的則只有20來畝。美國的物流體系主要是由大型的農(nóng)場和企業(yè)化的物流公司組成的，由此而達(dá)到“無縫隙”的“供應(yīng)鏈”和“無斷鏈”的冷鏈。美國（在20世紀(jì)二三十年代）曾經(jīng)有過日本和臺灣地區(qū)那種為小農(nóng)場服務(wù)的保護(hù)型（為了平衡小農(nóng)戶與大市場之間不平等交易關(guān)系的）合作社，但之后，它們大多早已被公司化的合作社所取代。后者把農(nóng)場主僅僅看作和土地、資本、技術(shù)投入相似的一個(gè)要素，一個(gè)為了利潤最大化而需要進(jìn)行最佳配置的生產(chǎn)要素，不再是像之前那樣把其認(rèn)作服務(wù)對象。美國也沒有日本和臺灣地區(qū)那種由政府投資設(shè)立的公益性批發(fā)市場，而是基本依賴營利型物流公司、營利型合作社、雙向（橫向與縱向）一體化的大型農(nóng)業(yè)公司組成的物流體系，其頂端則是交易所公司。整個(gè)體系的主導(dǎo)理論是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所設(shè)定的政府VS市場的二元對立，要求把政府功能最小化，把其職責(zé)限定于僅僅規(guī)制市場運(yùn)作的外部條件（防范非正常運(yùn)作），目的是讓市場的“看不見的手”不受“干預(yù)”地運(yùn)作。在中國戶均才20來畝的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)下，像美國那樣的企業(yè)主導(dǎo)的物流體系根本就沒有可能大規(guī)模興起，因?yàn)橐话愕钠髽I(yè)根本不可能克服與億萬小農(nóng)戶進(jìn)行交易的極高成本的問題。正如中國國務(wù)院發(fā)展研究中心最新的一份（與美國著名智庫蘭德公司［Rand Corporation］合作，歷時(shí)兩年多研究的）報(bào)告與前不同地指出，更適合中國大陸借鑒的是日本和臺灣地區(qū)的合作社模式。（Development Research Center of the State Council of the People’s Republic of China， 2016；截至2017年10月，尚未見到此報(bào)告的中文版）
日本-臺灣地區(qū)之所以能夠成功建立新型的物流體系，是因?yàn)橥ㄟ^由其政府主導(dǎo)組建和農(nóng)民積極參與的合作社而整合了與中國大陸相似的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)�；谏鐓^(qū)的（而不是中國目前的專業(yè)的）合作社在新型物流體系的“第一公里”中起到了關(guān)鍵的作用，參與設(shè)計(jì)并實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品的規(guī)范化包裝和分級，確立了其進(jìn)入新型物流體系的基本條件。然后，這個(gè)體系經(jīng)過每個(gè)行政層級的合作社上延，完成農(nóng)產(chǎn)品的包裝、加工、冷藏、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，最后進(jìn)入政府建立的公益性大型批發(fā)市場。后者包括冷藏和電子信息的設(shè)備，農(nóng)產(chǎn)品在此通過公開、透明的拍賣過程進(jìn)行定價(jià)、交易，包括電子信息發(fā)布和電子交易，而后進(jìn)入批發(fā)、零售、電子商務(wù)等不同渠道而送達(dá)消費(fèi)者的手里。
檢視東亞新物流體系在其20世紀(jì)50年代初期始創(chuàng)合作社后將近七十年的歷程，我們看到，日本-臺灣地區(qū)的新型物流體系主要是由基于社區(qū)的合作社以及政府組建的公益性批發(fā)市場所組成的。如今，日本-臺灣地區(qū)的農(nóng)業(yè)體系仍然是以小農(nóng)場為主的：日本戶均約30畝，臺灣地區(qū)戶均約15畝，仍然與中國大陸（戶均20來畝）近似。這也說明中國大陸小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不僅將同樣長期延續(xù)，而且，由于其總體規(guī)模（2億務(wù)農(nóng)人員）要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日本（250萬）和臺灣地區(qū)（77萬），將更為持久地延續(xù)。
與美國相比，日本和臺灣地區(qū)（以及韓國、新加坡、香港地區(qū)）的基本政治經(jīng)濟(jì)模式（“東亞模式”）不是政府“干預(yù)”市場的最小化，而是政府直接領(lǐng)導(dǎo)和參與發(fā)展，在規(guī)制市場的功能之外，還直接協(xié)助、扶持企業(yè)，推進(jìn)市場的發(fā)展，形成了查莫斯·約翰遜（Chalmers Johnson）所謂的資本主義市場經(jīng)濟(jì)的東亞“發(fā)展型國家”（developmental state）模式，區(qū)別于“英美模式”（和“英美經(jīng)濟(jì)學(xué)”）的資本主義市場經(jīng)濟(jì)的“規(guī)制型國家”（regulatory state）模式。相對來說，東亞模式顯然更適用于中國，不僅由于日本-臺灣地區(qū)的農(nóng)業(yè)體系是與中國大陸相似的（新時(shí)代）小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，更因?yàn)樵诎l(fā)展經(jīng)濟(jì)整體方面，政府起到了不可或缺的關(guān)鍵作用。
雖然如此，中國大陸即便采納了日本-臺灣地區(qū)的合作社模式，我們?nèi)匀恍枰獏^(qū)別中國大陸的做法和這個(gè)基于日本-臺灣地區(qū)經(jīng)驗(yàn)的模式。首先是因?yàn)橹袊锩纳鐣髁x理念仍然是個(gè)不容忽視的因素。別的不說，在其經(jīng)濟(jì)實(shí)體中，國有和國有控股企業(yè)仍然占到國內(nèi)非農(nóng)生產(chǎn)總值的將近一半，遠(yuǎn)高于日本-臺灣地區(qū)。此外則是其政黨-國家政治體制，比日本-臺灣地區(qū)的政府權(quán)能要強(qiáng)大得多，當(dāng)然也附帶有東亞模式中較少見的威權(quán)主義官僚體制和腐敗等弊端。鑒于以上的不同，我們也許可以把中國的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)稱作半國企半民企經(jīng)濟(jì)實(shí)體之上的“發(fā)展型國家”，既不簡單是論者常用的“國家資本主義”或經(jīng)典社會主義，更不是英美型的資本主義“規(guī)制型國家”。
此外，農(nóng)民在整個(gè)政治經(jīng)濟(jì)體系形成的歷史過程中所起的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過日本-臺灣地區(qū)。他們是中國共產(chǎn)黨革命的主要社會基礎(chǔ)，也是中國城鎮(zhèn)發(fā)展的主要?jiǎng)趧?dòng)力，還是中國“新農(nóng)業(yè)”革命的主體，長期以來更是中國文明的基本根源。如果中國大陸真的采納日本-臺灣地區(qū)模式的合作社體系，在提高農(nóng)民收入之外，應(yīng)該還會起到重新振興農(nóng)民社區(qū)和其社區(qū)公益道德價(jià)值觀的作用，也有可能會推進(jìn)更高度的民主參與。那樣的話，中國未來的政治經(jīng)濟(jì)體制也將會成為一個(gè)比較獨(dú)特且長期持續(xù)的體系。
五、宏觀展望
最后，我們要問，從中國社會經(jīng)濟(jì)宏觀整體狀況及其未來走勢來看，新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)到底能起到什么樣的作用？目前中國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所面對的問題，一個(gè)方面是產(chǎn)業(yè)性的農(nóng)業(yè)資本實(shí)際上多演化為舊型榨取性商業(yè)資本；另一個(gè)方面是國家政策對小農(nóng)的重視不足，一直都向規(guī)模化企業(yè)傾斜，而它們實(shí)際上又多是榨取性的商業(yè)資本，而且是低效、高成本的商業(yè)資本。目前的客觀現(xiàn)實(shí)是，只要中國農(nóng)村家庭在人多地少的資源稟賦制約下，仍然需要憑借兼主業(yè)和副業(yè)來維持家庭生計(jì)，只要農(nóng)業(yè)仍然主要是由廉價(jià)的輔助性勞動(dòng)力來維持，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)就將仍然比雇工經(jīng)營的大企業(yè)化農(nóng)場更具經(jīng)濟(jì)競爭力。只要目前的半工半耕小農(nóng)社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)延續(xù)下去，涉農(nóng)的資本就仍然將多被轉(zhuǎn)入商業(yè)資本，使其依賴侵蝕小農(nóng)的收益來營利。在目前的資源稟賦制約下，國家最需要做的其實(shí)不是扶持（沒有經(jīng)濟(jì)競爭力的）農(nóng)業(yè)橫向一體化，而是扶持小農(nóng)生產(chǎn)的縱向一體化服務(wù)，尤其是新農(nóng)業(yè)中的小農(nóng)。同時(shí)，不是扶持舊型榨取性的商業(yè)資本來建立小農(nóng)生產(chǎn)所必需的縱向一體化，而是探尋建設(shè)為小農(nóng)服務(wù)的新型物流體系的方案。
東亞型的社區(qū)綜合性農(nóng)業(yè)合作社是一個(gè)協(xié)助小家庭農(nóng)業(yè)提高其收入的方案，能夠把中國大陸農(nóng)民家庭從大多數(shù)仍然是較低收入提高到大多數(shù)是中等收入的水平。上面已經(jīng)說明，我們顯然不能依賴舊型商業(yè)資本來起到如此的作用，也不能依賴缺乏競爭力的雇工經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)性農(nóng)業(yè)企業(yè)�？尚械牡缆肥墙柚鷩业念I(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)來創(chuàng)建農(nóng)民為其自身謀求權(quán)益的合作社。由基于社區(qū)的綜合性農(nóng)業(yè)合作社（農(nóng)協(xié)）來為小農(nóng)提供農(nóng)業(yè)發(fā)展方面的縱向一體化服務(wù)，等于是為無數(shù)的中小農(nóng)場提供經(jīng)濟(jì)扶持，使更多、更高比例的農(nóng)戶能夠進(jìn)入“中農(nóng)”水平的生活。同時(shí)，它能夠更新中國舊農(nóng)業(yè)和新農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的物流體系，提高其產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。這是一個(gè)能夠真正把大多數(shù)人民生活提高到“小康”水平的方案，也是一個(gè)意味著中國能夠真正進(jìn)入比較公平的社會形態(tài)的方案。
除了農(nóng)業(yè)發(fā)展之外，伴之而來的首先將是農(nóng)村社區(qū)的重建。我們已經(jīng)知道，如今農(nóng)村的“中農(nóng)”，正因?yàn)樗麄兡軌蛲ㄟ^農(nóng)業(yè)或農(nóng)業(yè)兼打工而獲得數(shù)萬元或更多的年收入，從而擁有較體面的生活，所以是至為關(guān)心村莊（公共服務(wù)）事務(wù)的階層。問題在于目前這個(gè)階層在農(nóng)村人口中仍然占不到大多數(shù)。同時(shí)，追逐私利一定程度上已經(jīng)成為社會上流行的價(jià)值觀，并影響到國家政策的制定，包括“項(xiàng)目制”治理，給予“龍頭企業(yè)”和“大戶”補(bǔ)貼和優(yōu)惠，扶持成規(guī)模的“家庭農(nóng)場”和“專業(yè)合作社”等。在那樣的政策環(huán)境下，即便是關(guān)心社區(qū)事務(wù)的中農(nóng)也很難倡導(dǎo)公益價(jià)值觀來改進(jìn)農(nóng)村的公共服務(wù)。
新近呈現(xiàn)的“成都模式”——由地方政府直接向每個(gè)村莊撥款（2009年初始時(shí)是20萬元，如今已達(dá)到60萬元）來扶持村級公共服務(wù)，看來是個(gè)有潛力的動(dòng)向，也許能夠協(xié)助重新激發(fā)小農(nóng)戶的公益價(jià)值觀。如果合作社能夠像東亞經(jīng)驗(yàn)?zāi)菢映蔀檗r(nóng)村社區(qū)的主要經(jīng)濟(jì)組織，并促使農(nóng)村社區(qū)的大多數(shù)成員成為中等收入的中農(nóng)，重建和振興村莊社區(qū)的問題將會迎刃而解。社區(qū)公益化了的私利追求將成為農(nóng)村主要的價(jià)值觀，緊密的村莊人際關(guān)系（包括如今仍然在運(yùn)作的村莊社區(qū)調(diào)解體系）將再次成為農(nóng)村突出的特征。當(dāng)然，它也是中華文明及其法律和正義體系長期以來的一個(gè)基本特征。（詳細(xì)論證見黃宗智，未刊稿c）
更有進(jìn)者，中農(nóng)的廣泛興起將使中國消費(fèi)市場大規(guī)模擴(kuò)大，為城鎮(zhèn)產(chǎn)品提供遠(yuǎn)比現(xiàn)在要廣闊得多的消費(fèi)市場，借此來刺激國民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步和更可持續(xù)的發(fā)展。不然，目前這樣的貧富不均和有限的國內(nèi)市場嚴(yán)重制約著中國經(jīng)濟(jì)整體跨越所謂的“中等收入陷阱”進(jìn)入高等收入的狀態(tài)。但如果大多數(shù)人民能夠真正達(dá)到“中等收入”的“小康”水平，國內(nèi)市場將會大規(guī)模擴(kuò)大。中國的市場經(jīng)濟(jì)整體將會完全擺脫明清到近代長期存在的農(nóng)村與城鎮(zhèn)之間的單向畸形市場結(jié)構(gòu)，形成更完全的農(nóng)村與城鎮(zhèn)雙向市場結(jié)構(gòu)和良性互動(dòng)，借此可以更有效地解決目前比較危險(xiǎn)的貧富不均問題（更詳細(xì)的論析見黃宗智，未刊稿b）。中國共產(chǎn)黨自我設(shè)定的歷史使命是謀求“最廣大人民根本利益”；憑借提高全體人民收入來進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列才是真正名符其實(shí)的“最廣大人民根本利益”。一句話，國家亟需糾正向大農(nóng)場、大專業(yè)合作社、大商業(yè)資本傾斜的認(rèn)識和政策，亟需把扶助新時(shí)代小農(nóng)戶并為其建設(shè)新型基于農(nóng)村社區(qū)的縱向一體化服務(wù)體系置于國家支農(nóng)政策的核心。
*本文根據(jù)筆者新著《重新認(rèn)識勞動(dòng)人民（第一卷）：中國新時(shí)代的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)往哪里去？》的結(jié)論而作。
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黃宗智，2014a，《明清以來的鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟(jì)變遷：歷史、理論與現(xiàn)實(shí)》，三卷本增訂版，第1卷：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》（1986、2000、2004、2009），北京：法律出版社。
黃宗智，2014b，《明清以來的鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟(jì)變遷：歷史、理論與現(xiàn)實(shí)》，三卷本增訂版，第2卷：《長江三角洲的小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》（1992、2000、2006），北京：法律出版社。
黃宗智，2014c，《明清以來的鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟(jì)變遷：歷史、理論與現(xiàn)實(shí)》，三卷本增訂版，第3卷：《超越左右：從實(shí)踐歷史探尋中國農(nóng)村發(fā)展出路》，北京：法律出版社。
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【注釋】
①筆者在之前的一篇文章（黃宗智，2006）中首次提出“半工半耕”一詞及其概念。
②本文和筆者著作中的“新時(shí)代”和“新農(nóng)業(yè)”兩詞，一貫集中所指的是從1980—2010年興起的“新時(shí)代”和“新農(nóng)業(yè)”，是本人論證的“三大歷史性變遷的交匯”所導(dǎo)致的變化。
③在筆者新著（黃宗智，未刊稿a）的論證之外，亦見黃宗智、高原（2015）。
④作為旁注，我們這里還要說明，近幾十年來特別時(shí)髦的“后現(xiàn)代主義”理論，尤其是對中國研究影響特大的薩依德（Edward Said）和吉爾茨（Clifford Geertz）的理論（參見Said， 1978； Geertz， 1978），它們一方面也像實(shí)質(zhì)主義理論傳統(tǒng)那樣，強(qiáng)烈傾向以特殊性和地方性來挑戰(zhàn)普適，更以“話語”和“意義網(wǎng)”等概念來質(zhì)疑客觀主義、“科學(xué)主義”和“西方中心主義”，借此來質(zhì)疑經(jīng)典馬克思主義和新自由主義兩大主流理論，但它們的重點(diǎn)不在經(jīng)濟(jì)而在文化和心態(tài)，除了指出兩大經(jīng)典理論的不足之外，對我們理解中國現(xiàn)代的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)幫助不大，沒有像恰亞諾夫的實(shí)質(zhì)主義理論傳統(tǒng)那樣清楚地認(rèn)識到新時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的悖論實(shí)際。
⑤新生代農(nóng)民工則處于既不想回鄉(xiāng)也不能在城市建立體面生活的尷尬困境——他們堪稱一個(gè)“危難”的群體（precariat）。其未來與農(nóng)業(yè)的關(guān)系尚待觀察。雖然如此，無疑的是，“新生代農(nóng)民工”乃是一個(gè)非常緊迫的社會問題——國家亟須為其部分人員建立融入有尊嚴(yán)的城市生活的渠道。詳細(xì)論析見黃宗智（未刊稿b）。
⑥如果一定要采用新自由主義話語來表述，我們也可以把問題稱作“資源配比的扭曲”，即沒有達(dá)到（新自由主義理論所預(yù)期的）市場機(jī)制所應(yīng)該導(dǎo)致的最佳配置，參見高原，2017）。
⑦見筆者新著（黃宗智，未刊稿a）第13章，表13.1；亦見黃宗智（2017）第1章，以及第14章第1節(jié)。
⑧正因?yàn)槿绱耍貞c糧食集團(tuán)才會在巴西購買了300萬畝的耕地來種植大豆。見何清平：《“十一五”國企“托底”重慶發(fā)展》，載《重慶日報(bào)》2010年12月8日，第A3版。
【作者簡介】 黃宗智：中國人民大學(xué)法學(xué)院、美國加利福尼亞大學(xué)洛杉磯校區(qū)歷史系（Philip C. C. Huang， Renmin University of China Law School； Department of History， University of California， Los Angeles）
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