［摘要］政府理性和村社理性，是新中國(guó)成立以來的現(xiàn)代化進(jìn)程呈現(xiàn)出不同于西方的兩大“比較優(yōu)勢(shì)”。政府理性反映了中國(guó)工業(yè)化的組織保障特點(diǎn)。村社理性在社隊(duì)企業(yè)原始積累階段形成“內(nèi)部化處理外部性風(fēng)險(xiǎn)”的機(jī)制，對(duì)產(chǎn)業(yè)資本擴(kuò)張階段的經(jīng)濟(jì)危機(jī)具有“軟著陸”載體作用。本文認(rèn)為，對(duì)中國(guó)這兩大比較優(yōu)勢(shì)之對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系及其變化的研究，有利于中國(guó)軟實(shí)力之內(nèi)涵性提升。

［關(guān)鍵詞］政府理性；村社理性；現(xiàn)代化；比較優(yōu)勢(shì)

［中圖分類號(hào)］D623［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1008-9314(2014)06-0039-06本文由課題首席專家溫鐵軍修改并定稿。

［收稿日期］2014-10-24

［基金項(xiàng)目］國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“作為國(guó)家綜合安全基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制研究”（14ZDA064）階段性研究成果

［作者簡(jiǎn)介］何慧麗，女，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院副教授；邱建生，中國(guó)人民大學(xué)可持續(xù)發(fā)展管理博士研究生；高俊，中國(guó)人民大學(xué)可持續(xù)發(fā)展管理博士研究生；溫鐵軍，男，北京人，管理學(xué)博士，中國(guó)人民大學(xué)教授，兼任福建農(nóng)林大學(xué)海峽鄉(xiāng)村建設(shè)學(xué)院、西南大學(xué)中國(guó)鄉(xiāng)村建設(shè)學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)，研究方向：可持續(xù)發(fā)展��

中國(guó)作為一個(gè)有著數(shù)千年未曾中輟過傳統(tǒng)文明的古老民族國(guó)家，若從其實(shí)體經(jīng)濟(jì)總量看，業(yè)已發(fā)展為世界第一工業(yè)大國(guó)。中國(guó)之不同于西方的經(jīng)驗(yàn)到底是什么？假如我們承認(rèn)現(xiàn)代化實(shí)際上是以國(guó)家總體上實(shí)現(xiàn)工業(yè)化為主的一系列制度配套過程，那么，我們就可以去掉意識(shí)形態(tài)化的種種說辭，僅從“理性”這一角度來看中國(guó)所構(gòu)建制度的所謂“比較優(yōu)勢(shì)”，這有可能對(duì)現(xiàn)代化制度變遷及其路徑選擇的研究具有啟發(fā)價(jià)值。本文對(duì)已經(jīng)引起關(guān)注的兩大比較優(yōu)勢(shì)——政府理性和村社理性的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，及其在國(guó)家工業(yè)化的資本原始積累及產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張中的相輔相成作深入分析。前者是從中國(guó)工業(yè)化的組織保障特點(diǎn)上而談的，后者是從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)單元特點(diǎn)上而談的。茲分而述之。

一、中國(guó)現(xiàn)代化“比較優(yōu)勢(shì)”之一：政府理性

關(guān)于政府理性，大多側(cè)重于從政治學(xué)視角進(jìn)行研究，比如“政府理性是指政府整合國(guó)家與社會(huì)的機(jī)制與能力”， 認(rèn)為“權(quán)力型”的政府理性應(yīng)向“權(quán)利型”的公共理性轉(zhuǎn)變［1］； “所謂政府理性……對(duì)后發(fā)展國(guó)家而言，它包括三個(gè)主要內(nèi)容，即政府致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的明確目標(biāo)性，政府決策的科學(xué)性和政府政策的連貫性”［2］；也有認(rèn)為政府理性是指其“權(quán)力型”，這個(gè)“權(quán)力型”的政府理性應(yīng)向“權(quán)利型”的公共理性轉(zhuǎn)變。而本文所指的政府理性，主要是從中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家追趕現(xiàn)代化進(jìn)程中政府直接參與配置資源的經(jīng)驗(yàn)來做歸納演繹。

市場(chǎng)與政府是兩種不同的資源配置方式。相對(duì)于自由市場(chǎng)理論所強(qiáng)調(diào)的市場(chǎng)均衡發(fā)軔于個(gè)體化的理性經(jīng)濟(jì)人的概念而言，中國(guó)人所經(jīng)歷的是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的政府理性生發(fā)的過程：建國(guó)后的中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中，中央和地方政府在國(guó)家資本主義體制下都是工業(yè)化原始積累的主導(dǎo)力量［3］；政府是國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)在的參與者，而不是外在協(xié)調(diào)者，因政府行為以“出于利益考量在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域直接行使‘進(jìn)入權(quán)和退出權(quán)’為特征”［4］，是謂“政府理性”。

中國(guó)的現(xiàn)代化成績(jī)之所以令人矚目,從歷史唯物主義的角度來看，實(shí)質(zhì)是中國(guó)政府在工業(yè)化原始積累階段及產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展階段，借其組織動(dòng)員能力及財(cái)政能力而達(dá)成的中央工業(yè)化和地方工業(yè)化的過程。政府不是“裁判員”，而是直接國(guó)際競(jìng)技場(chǎng)中與本國(guó)“運(yùn)動(dòng)員”整體利益一致的“教練員”。

（一）中央政府主導(dǎo)的國(guó)家工業(yè)化原始積累階段——集體化和單位制的時(shí)代

建國(guó)以后，為了維持蘇聯(lián)戰(zhàn)略援助形成的以重工業(yè)為主導(dǎo)因而內(nèi)生性具有“資本增密排斥勞動(dòng)”機(jī)制的國(guó)家工業(yè)化體系，以對(duì)付周遭險(xiǎn)惡的政治環(huán)境，政府只能通過農(nóng)村集體化才能從高度分散的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中過量提取剩余，以此形成國(guó)家工業(yè)化的內(nèi)向型“資本原始積累”。履行這樣的經(jīng)濟(jì)行為，在政府只能與高度分散且剩余太少的億萬小農(nóng)進(jìn)行交易的宏觀環(huán)境制約下，必然造成交易費(fèi)用畸高的現(xiàn)象。于是，政府只能以解決這個(gè)問題為目標(biāo)，進(jìn)行相應(yīng)有效的制度安排，即“利用長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)執(zhí)政黨和人民的教訓(xùn)以及戰(zhàn)爭(zhēng)形成的軍事化集權(quán)體制，建立了必不可少的國(guó)家工業(yè)化的動(dòng)員機(jī)制和組織 ”。［5］

相關(guān)的制度安排及其各自功能如下表所示：表1中國(guó)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)制度安排簡(jiǎn)表制度類別 功能農(nóng)村集體制 以官定低價(jià)農(nóng)產(chǎn)品的規(guī)模上繳和指令性承接城市工業(yè)的高價(jià)產(chǎn)品來貫徹剪刀差，輔以成規(guī)模軍事化地集中勞動(dòng)力投入于國(guó)家基本建設(shè)，并以維持農(nóng)村的基本穩(wěn)定為條件來承載城市危機(jī)軟著陸的代價(jià)城市單位制 以生老病死的綜合性保障維持勞動(dòng)者及其家庭成員相對(duì)封閉的、低水平的基本生存，藉此配合國(guó)家資本通過占有剩余最大化和支付福利最小化來短期完成工業(yè)化的原始積累此表所歸納的具有相輔相成作用的諸項(xiàng)功能主要發(fā)揮的作用是：以集體化制度強(qiáng)行控制、保證農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定，從而為新中國(guó)的工業(yè)化建設(shè)“準(zhǔn)備了必要而又龐大的支撐體系以及強(qiáng)大的輿論支持”［6］；而城市單位制則提供一系列城市就業(yè)和社會(huì)保障制度以保證城市社會(huì)穩(wěn)定，它“體現(xiàn)了全能主義的政府以政治動(dòng)員的形式調(diào)配社會(huì)資源的過程……是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)體制的基石”。［7］在此前提下，再以戶口管理制度為強(qiáng)行分離城鄉(xiāng)居民的閘門，從而保證國(guó)家以對(duì)資源的壟斷權(quán)力進(jìn)行統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷的不平等交換，最大可能地從農(nóng)業(yè)中提取進(jìn)行工業(yè)化的資本原始積累，使工業(yè)化優(yōu)先得到發(fā)展。

正是借助農(nóng)村集體化制度和城市單位制為基礎(chǔ)的、體現(xiàn)國(guó)家對(duì)資源高度集中壟斷的二元制度安排，“保證了中央政府在不到30年的工業(yè)化進(jìn)程中，多數(shù)年份都能形成高達(dá)30%的積累率，使中國(guó)從50年代初期一個(gè)工業(yè)產(chǎn)值和城市人口均占僅15%的典型小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下的傳統(tǒng)農(nóng)民國(guó)家，在既缺乏外部市場(chǎng)又幾乎無外來投資的惡劣的國(guó)際環(huán)境中，發(fā)展成為工業(yè)產(chǎn)值達(dá)70%以上、產(chǎn)業(yè)門類齊全、專業(yè)分工細(xì)致的初步工業(yè)化國(guó)家”。［8］

通過對(duì)建國(guó)之后相關(guān)制度安排的闡述表明：國(guó)家工業(yè)化初期政府作出的制度供給，主要是為了在外部封鎖的國(guó)際環(huán)境制約下，依靠高度組織化有效地解決與分散小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之間交易費(fèi)用過高的難題。國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程中政府對(duì)城鄉(xiāng)人民進(jìn)行總動(dòng)員，其實(shí)質(zhì)是完成資本原始積累的歷史性任務(wù)。期間，政府一方面是以集體和單位為形式的組織化的發(fā)動(dòng)者，另一方面也是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織者、投資者，及利益分配者的角色。因此，中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中的產(chǎn)業(yè)資本的形成和擴(kuò)張階段，都是以政府為主體進(jìn)行的。

可見，在國(guó)家工業(yè)化的資本原始積累階段組建起來的、在此后的工業(yè)化進(jìn)程中不斷調(diào)整和完善著的各級(jí)政府，事實(shí)上是具有理性經(jīng)濟(jì)人特征的經(jīng)濟(jì)主體。

（二）改革開放后“地方政府公司主義”的表現(xiàn)

中國(guó)在1970年代后期完成國(guó)家工業(yè)化原始積累、已經(jīng)形成“社會(huì)化大生產(chǎn)”體系的新階段，產(chǎn)業(yè)資本內(nèi)生性擴(kuò)張的要求，主要通過兼有“理性經(jīng)濟(jì)人”和制度供給者雙重職能的政府做出有利于市場(chǎng)交換的制度安排來達(dá)到。在政策語言中，這個(gè)制度安排被稱為改革開放和全面建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新體制。

在改革起始階段，財(cái)政赤字負(fù)擔(dān)過重的中央政府理性地“退出”了不經(jīng)濟(jì)的農(nóng)業(yè)，形成了與農(nóng)民進(jìn)行交易的一種制度變遷——大包干，即“政府在‘退出’相對(duì)于城市工業(yè)而言日益顯得‘不經(jīng)濟(jì)’的農(nóng)業(yè)的同時(shí)，向村社集體和農(nóng)民在土地和其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料所有權(quán)上做出讓步，換得的是農(nóng)村集體自我管理和農(nóng)民自我保障”。［9］

接下來，與1980年代中期財(cái)政分級(jí)承包制的改革相配套，地方政府內(nèi)生性地發(fā)生了公司化演變，以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張需求的市場(chǎng)化改制條件�！暗胤秸�府公司主義”，是指地方政權(quán)為了謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，強(qiáng)力推進(jìn)地方工業(yè)化戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，以類似于公司化運(yùn)作的形式進(jìn)行地方黨政能力和經(jīng)濟(jì)資源的大動(dòng)員、大整合，從而以經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加本地收益分配的重要制度特征之一。政府各部門參與地方產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展、追求資本利益最大化的取向，表明其作為理性經(jīng)濟(jì)人的屬性與歷史上以政治理性為主的政府不同。具體表現(xiàn)在如下方面：

1�迸c地方工業(yè)化相伴隨，基層政府大辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)

自80年代中期開始的財(cái)政分級(jí)承包制改革，確立了各級(jí)地方政府與中央政府作為不同經(jīng)濟(jì)主體之間相對(duì)比較明確的收益分配關(guān)系，使地方政府得到了工業(yè)化、城市化發(fā)展的自主權(quán)，開始了地方上的農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程。在縣、鄉(xiāng)、村三級(jí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，從決策責(zé)任承擔(dān)和收益占有分配來看，地方政府和鄉(xiāng)村組織是實(shí)際上的經(jīng)濟(jì)主體，有擴(kuò)張產(chǎn)業(yè)藉此獲取財(cái)產(chǎn)收益的明確動(dòng)機(jī)和行為，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展過程中的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)都起著重要的作用，成為投資決策者、資本控制者和受益者。有學(xué)者將中國(guó)東南沿海一帶發(fā)達(dá)地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成功歸之于“地方政府公司主義”模式，認(rèn)為中國(guó)的地方政府相對(duì)其行政范圍內(nèi)的企業(yè)實(shí)為大董事會(huì)的角色，因而對(duì)企業(yè)運(yùn)作是不可缺少的因素；［10］或者認(rèn)為企業(yè)相對(duì)于政府只不過類似于執(zhí)行總裁或工廠內(nèi)的車間主任的角色；也有學(xué)者認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，基層政權(quán)成為公共資源的壟斷集團(tuán)，成為從事經(jīng)營(yíng)的“經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者”。［11］

有數(shù)據(jù)表明，“1984~1988年，全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)總產(chǎn)值年均增長(zhǎng)43％，3倍于以往增速，農(nóng)村工業(yè)占全國(guó)工業(yè)的產(chǎn)值比重達(dá)到24��3%。沿海的地方工業(yè)化在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的高速發(fā)展中初步完成了原始積累”。［12］這往往被認(rèn)為是地方政府作為投資主體主導(dǎo)“以地興企”完成工業(yè)化原始積累的成績(jī)。

2�贝筠k開發(fā)區(qū)，獲取土地資本增值收益，通過招商引資實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本擴(kuò)張

隨著工業(yè)化的大力推進(jìn)，各地出現(xiàn)了多種形式的“開發(fā)區(qū)”，實(shí)質(zhì)上是城市資本通過與地方政府分享收益的“圈地運(yùn)動(dòng)”去實(shí)現(xiàn)農(nóng)村資源的資本化。從事工商產(chǎn)業(yè)的利益集團(tuán)需要土地實(shí)現(xiàn)自己的發(fā)展目標(biāo)；地方政府則寄望于把“以地生財(cái)”作為獲取收益的手段。期間，一方面這兩個(gè)利益主體結(jié)合媒體產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，強(qiáng)烈地把以私有化為基礎(chǔ)的土地交易包裝成市場(chǎng)化改革的經(jīng)驗(yàn)。另一方面，地方政府利用《土地管理法》為依據(jù)以“公共利益”的名義征用農(nóng)村土地，反過來突出了農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰的弱點(diǎn)。這兩個(gè)看似矛盾的方面，擁有一個(gè)共同的實(shí)質(zhì)，就是地方政府利用行政權(quán)力強(qiáng)力配合資本占有社區(qū)資源實(shí)現(xiàn)資本化，大量獲取土地資本增值收益，用于地方政府分享資本收益分配。

與此同時(shí)，“隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展變化和對(duì)利用外資政策的逐漸放寬，由于與外商合作辦企業(yè)可以在短期內(nèi)見效，不但可以直接解決資金、技術(shù)、市場(chǎng)問題，還能同時(shí)增加稅收、出口創(chuàng)匯和創(chuàng)造有利于政府政績(jī)攀比的地方經(jīng)濟(jì)總量”，因此，區(qū)域之間競(jìng)相開出優(yōu)惠政策，進(jìn)行“親資本”的激烈的“府際競(jìng)爭(zhēng)”。［13］政府均自覺地承擔(dān)起以增加地方財(cái)政收入為目標(biāo)、以“招商引資”等為舉措的強(qiáng)制性天命達(dá)成干部資源大動(dòng)員；同時(shí)精心打造地方工業(yè)園區(qū)，作為政府的招商引資政績(jī)工程；各級(jí)組織部門也都把GDP作為官員的政績(jī)考核，形成官員仕途競(jìng)爭(zhēng)的錦標(biāo)賽……等等。地方政府部門與各種商資利益主體之間通過“權(quán)力尋租”達(dá)成分享關(guān)系，使房地產(chǎn)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張等牟利資本運(yùn)動(dòng)卻以公共利益的名義動(dòng)用國(guó)家征地權(quán)，嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)大眾的權(quán)益和可持續(xù)發(fā)展的后勁。

激進(jìn)發(fā)展主義導(dǎo)向下的地方政府公司化傾向，已經(jīng)造成了極為嚴(yán)重的“負(fù)外部性”，諸如社會(huì)矛盾、生態(tài)危機(jī)、產(chǎn)能過剩等；對(duì)勉為其難地加入到招商引資競(jìng)爭(zhēng)大軍的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)地區(qū)而言問題更甚。這說明一般事務(wù)都具有兩面性。在產(chǎn)業(yè)資本形成之后，以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張獲取資本收益為主的政府理性，與占有資源收益通過維護(hù)村社生存發(fā)展的村社理性之間，哲學(xué)意義上的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系在現(xiàn)實(shí)中更多轉(zhuǎn)向?qū)αⅰ?

之所以在90年代外向型經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)以來社會(huì)上的對(duì)抗性沖突不斷發(fā)生，在于其實(shí)質(zhì)是“資本異化于其原始積累來源”的私有化改制造成的代價(jià)向弱勢(shì)群體轉(zhuǎn)嫁。一是在城市形成了資本利益集團(tuán)，及其派生的結(jié)構(gòu)復(fù)雜的、高度依附型的社會(huì)。二是由于將為現(xiàn)代化建設(shè)付出的主體力量排除在了現(xiàn)代化收益的分配體系之外，隨之造成城鄉(xiāng)和貧富差距的固化、拉大。對(duì)立矛盾的對(duì)抗性表現(xiàn)，致使國(guó)家不僅得支付被上述異化過程甩掉的沉重的社會(huì)開支，而且還得增加支付被“三大差別”派生的巨大的維穩(wěn)開支……

但就國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體而言，中國(guó)憑借超大型大陸國(guó)家幅員遼闊和廣大人民吃苦耐勞，還是進(jìn)入了工業(yè)化的中期階段。改革開放至今，中國(guó)不僅創(chuàng)造了持續(xù)30多年平均近二位數(shù)高速增長(zhǎng)的奇跡，而且既沒有對(duì)外擴(kuò)張掠奪，內(nèi)部也相對(duì)保持了穩(wěn)定，頗有“中國(guó)復(fù)興”之跡象。［14］若能夠有效緩解越來越嚴(yán)重的“三大差別”，則符合人民群眾的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和根本利益，在人類現(xiàn)代發(fā)展史上也是前所未有的精彩一幕。

二、中國(guó)現(xiàn)代化“比較優(yōu)勢(shì)”之二：村社理性

本文關(guān)于村社理性的討論，是從其作為工業(yè)化進(jìn)程中周期性發(fā)生危機(jī)、其代價(jià)向鄉(xiāng)土社會(huì)轉(zhuǎn)嫁以村社內(nèi)部化機(jī)制為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)軟著陸的視角來做分析的。與上文討論的政府理性，是相輔相成的兩個(gè)不同層次。相對(duì)于以“個(gè)人利益最大化”為前提假設(shè)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所討論的“個(gè)體理性”而言，村社理性是從中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中歸納出的有普遍意義的理論創(chuàng)新。

村社理性針對(duì)的首先是市場(chǎng)“外部性”造成的“市場(chǎng)失靈”這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般問題而提出的。我們認(rèn)為：在小農(nóng)村社制度不被以“親資本”為內(nèi)涵的激進(jìn)政策破壞的條件下，村社理性體現(xiàn)的是一種能夠“內(nèi)部化處置外部性風(fēng)險(xiǎn)”的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，即以鄉(xiāng)土社會(huì)中的村社地緣關(guān)系為產(chǎn)權(quán)邊界，存在著農(nóng)戶成員權(quán)在村社共同體的集合代理，據(jù)此而形成的是戶村兩級(jí)地權(quán)結(jié)構(gòu)，這是“一種內(nèi)部非排他性的、體現(xiàn)‘社區(qū)成員權(quán)’的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)”。［15］這種統(tǒng)分結(jié)合的、以成員均分共有、兩權(quán)（所有權(quán)與使用權(quán)）分離為產(chǎn)權(quán)關(guān)系所派生的財(cái)產(chǎn)分配和收益整合等相關(guān)制度，能夠通過內(nèi)部化的收益互補(bǔ)來降低市場(chǎng)化的外部風(fēng)險(xiǎn)。

任何制度都是一種文化。那么，村社理性還指的是村社文化共同體層面上的，即建立在村社集體所有權(quán)和農(nóng)戶使用權(quán)兩權(quán)分離的經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)上的、以農(nóng)村一定范圍內(nèi)的血緣和地緣關(guān)系為紐帶的、維系村社內(nèi)部社會(huì)秩序的群體理性。就是說，“中國(guó)人數(shù)千年聚居于村落，祖祖輩輩共享村落邊界內(nèi)的以土地、水和山場(chǎng)為主的資源，形成了一個(gè)文化共同體，小農(nóng)村社因而成為再造農(nóng)民人生價(jià)值和生命意義的基本場(chǎng)域”，［16］成為中國(guó)農(nóng)民甚至中國(guó)人的實(shí)體性信仰，這個(gè)層面是對(duì)其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的延伸。

小農(nóng)村社作為農(nóng)村社會(huì)基礎(chǔ)性單元，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)代化基礎(chǔ)性載體，在中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中作用有三：

（一）農(nóng)村工業(yè)化原始積累階段中的“內(nèi)部化處理外部性風(fēng)險(xiǎn)”機(jī)制

改革開放前的近30年間，從宏觀層面來看，得益于以“里仁為美”的傳統(tǒng)自然村落為基礎(chǔ)建立的初級(jí)社和生產(chǎn)隊(duì)，之所以能完成人民公社集體化服務(wù)于國(guó)家工業(yè)化的提取剩余功能，也在于內(nèi)部收益分配相對(duì)均衡這種村社理性的機(jī)制性作用。改革開放以后30年，在一些農(nóng)村工業(yè)化相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，村社理性的作用則在于通過如下兩個(gè)“內(nèi)部化處置外部性風(fēng)險(xiǎn)”的機(jī)制助推農(nóng)村工業(yè)化進(jìn)程。

首先是“自我資本化”、快速完成資本原始積累從而跨入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整歷史階段。以蘇南農(nóng)村工業(yè)化的一個(gè)個(gè)案為例�！疤K南吳江有一個(gè)生產(chǎn)隊(duì)，在上個(gè)世紀(jì)70年代末期自主創(chuàng)辦社隊(duì)企業(yè)時(shí)資本投入為零，即使全靠勞動(dòng)力，也至少還是需要得到政府嚴(yán)格控制的工業(yè)原材料。于是，隊(duì)干部召集全村社員協(xié)商一致，每個(gè)勞動(dòng)力每年讓出500工分不參與分配，由集體拿這些從全村農(nóng)民社員嘴里節(jié)省出來的農(nóng)產(chǎn)品與城市國(guó)企交換本村企業(yè)需要的原材料。就這樣，連續(xù)3年，每個(gè)社員讓出了1500工分，終于在農(nóng)村集體化時(shí)期的人民公社體制條件下完成了村辦企業(yè)的原始積累！”［17］傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，單家獨(dú)戶以其資本和勞動(dòng)力要素存量，不具有進(jìn)入現(xiàn)代工業(yè)化的條件。然而，這個(gè)案例的啟示在于，開始于20世紀(jì)70-80年代的蘇南農(nóng)村早期的工業(yè)化，在集體經(jīng)濟(jì)為名的“村社理性”內(nèi)部化機(jī)制作用下，通過村社內(nèi)部成員勞動(dòng)力規(guī)模投入來替代“極度稀缺”的資本要素的“自我資本化”能夠快速完成原始積累。社區(qū)勞動(dòng)力剩余價(jià)值的內(nèi)部化積累和轉(zhuǎn)化，可以助長(zhǎng)“負(fù)資本”起步的社隊(duì)企業(yè)起步和發(fā)展。其實(shí)，村社理性在助長(zhǎng)社隊(duì)工業(yè)化方面還體現(xiàn)在社區(qū)土地和自然資源使用的零成本、土地自我資本化，社隊(duì)企業(yè)在發(fā)展過程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)“成員共擔(dān)”等諸多不同于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面。

其次是“內(nèi)部化”消納資本原始積累中的諸多負(fù)外部性問題。主要是克服工業(yè)化進(jìn)程中村民、農(nóng)戶之間收入分化和工農(nóng)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性不均衡問題。在基于鄉(xiāng)土社會(huì)道德文化的社區(qū)精英領(lǐng)導(dǎo)下，以村為單位整體進(jìn)入工業(yè)化的一些農(nóng)村社區(qū)，企業(yè)并不只是以追求利益最大化為單一目標(biāo)，還要為本社區(qū)居民提供福利，構(gòu)建收益公平分配的內(nèi)部化機(jī)制，公平分配工業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)；此外，還采取了注重工農(nóng)從業(yè)收益的社區(qū)內(nèi)部平衡，打造“綠色車間”，有效避免農(nóng)業(yè)衰敗等措施。改制以后的一些蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)以利于參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，雖然其歸屬和經(jīng)營(yíng)管理體制發(fā)生了重大變化，但是更多的集體經(jīng)濟(jì)組織在改制中保留了不可變現(xiàn)的工商業(yè)地產(chǎn)租金占有或分享權(quán)，一些實(shí)力強(qiáng)的集體由經(jīng)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)營(yíng)資產(chǎn)和吃租收益（土地租、廠房租和設(shè)備租）。其間，有兩個(gè)特點(diǎn)是“對(duì)‘老蘇南模式’內(nèi)含的村社理性——內(nèi)部化處理外部性問題的特殊機(jī)制的延續(xù)”［18］：一個(gè)是有效降低了外部投資主體進(jìn)入鄉(xiāng)土社會(huì)的交易成本，一個(gè)是在實(shí)現(xiàn)了相對(duì)于原始積累階段的土地要素資本化而言的再次資本化，保證了蘇南的穩(wěn)定發(fā)展。

值得注意的是，無論是進(jìn)行原始積累階段的“自我資本化”，還是“內(nèi)部化”消納資本原始積累中的諸多負(fù)外部問題，都不只是歸因于中國(guó)式小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所“具有工具理性特性的‘隊(duì)生產(chǎn)’形態(tài)”，還應(yīng)歸因于“以血緣認(rèn)同和村落共同體認(rèn)同為基礎(chǔ)的具有價(jià)值理性性質(zhì)的家庭內(nèi)代際分工和外部協(xié)作行為”。 換言之，在工業(yè)化原始積累階段，“以勞動(dòng)和管理協(xié)調(diào)替代資本投入的內(nèi)在機(jī)制”，正是村社理性所內(nèi)涵的溫情脈脈的社隊(duì)內(nèi)部自我剝奪和家庭內(nèi)部代際分工與協(xié)作的代際剝削，也是“中國(guó)農(nóng)民勤勞革命的內(nèi)在邏輯與具體實(shí)質(zhì)”。［19］

（二）勞動(dòng)力大幅流出的傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)的土地流轉(zhuǎn)，血地緣關(guān)系起主導(dǎo)作用

就普通的中西部的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)地區(qū)而言，以家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的“雙層經(jīng)營(yíng)體制”基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)小農(nóng)村社經(jīng)濟(jì)，由于其地理區(qū)位和資源條件的局限不利于農(nóng)村工業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程，在發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)要素市場(chǎng)價(jià)格對(duì)農(nóng)村青年勞動(dòng)力的強(qiáng)大拉力下，成為以老人、婦女為主的留守經(jīng)濟(jì)，或者成為代際分工為基礎(chǔ)的“半工半耕”結(jié)構(gòu)。雖然如此，也因其基本制度及村社價(jià)值系統(tǒng)尚未根本改變，村社理性依然在因農(nóng)村勞動(dòng)力流出而導(dǎo)致的土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象中發(fā)揮有效作用。

例如，許嘉鴻、賈林州通過對(duì)豫南某鎮(zhèn)鄉(xiāng)村某4個(gè)村民小組土地流轉(zhuǎn)情況的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在114戶農(nóng)民中有高達(dá)76戶有流入或者流出土地的行為，但是其中有正式合約的只有47戶。在這些村莊的土地流轉(zhuǎn)合約雙方關(guān)系情況中，兄弟間土地流轉(zhuǎn)的有20戶，比例最高，占42��55%；而兄弟、父子、五代血緣親屬之內(nèi)這三者之總和為40戶，占85��11%；鄰居、同組的地緣關(guān)系、外組之總和為25戶，占 53��19%。至于這外組的11份，也大部分是由于親戚。村莊土地流轉(zhuǎn)租金支付方式的四種狀況按從多到少的戶數(shù)和相應(yīng)百分比順序排序?yàn)閷?shí)物（20戶，42��55%）、無租金（18戶，38��30%）、貨幣（6戶，12��77%）和換工（5戶，10��64%）。之所以貨幣化地租很少，是因?yàn)榇迩f中土地流轉(zhuǎn)的交易現(xiàn)實(shí)“仍非市場(chǎng)原則主導(dǎo)，而是由血緣與地緣關(guān)系主導(dǎo)，其實(shí)質(zhì)仍是互助合作型的交換行為”。

上述土地流轉(zhuǎn)合約的雙方關(guān)系與租金支付方式表明：傳統(tǒng)村莊農(nóng)戶間流轉(zhuǎn)土地的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，仍是血地緣關(guān)系主導(dǎo)的內(nèi)部化的村社理性機(jī)制在發(fā)揮作用，它是一種“包括血緣和作為血緣映射之地緣的村落的價(jià)值認(rèn)同與共同規(guī)范……建立在以血緣認(rèn)同為核心的村社意義世界的基礎(chǔ)之上”的價(jià)值理性。［20］

（三）在工業(yè)化產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張階段，村社理性對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)危機(jī)的“軟著陸”作用

傳統(tǒng)小農(nóng)村社還能成為一旦發(fā)生全球輸入型經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)各種問題得以“軟著陸”的地方，尤其是成為進(jìn)城失業(yè)農(nóng)民仍然可以返回農(nóng)村就業(yè)與生存的彈性空間。有學(xué)者甚至認(rèn)為，中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度為中國(guó)高速現(xiàn)代化提供了穩(wěn)定的基石，“正是農(nóng)民可以在進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商失敗后返回家鄉(xiāng)熟人社會(huì)生產(chǎn)生活，城市沒有形成大規(guī)模貧民窟，從而使農(nóng)村成為了中國(guó)現(xiàn)代化的穩(wěn)定器與蓄水池，使中國(guó)現(xiàn)代化的重心穩(wěn)定，城鄉(xiāng)社會(huì)有序，使中國(guó)可以經(jīng)受得住幾乎任何經(jīng)濟(jì)、金融、社會(huì)危機(jī)的沖擊�！保�21］

整體上看，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制下的鄉(xiāng)土社會(huì)承載城市資本的危機(jī)代價(jià)，客觀上成為中國(guó)工業(yè)化完成原始積累進(jìn)入產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的主要“比較優(yōu)勢(shì)”；三農(nóng)中國(guó)對(duì)城市中國(guó)的產(chǎn)業(yè)資本危機(jī)的“化危為機(jī)”，起了重要的載體作用。以2008-2009年中國(guó)正式進(jìn)入全球化產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張之時(shí)的第一次危機(jī)發(fā)生時(shí)為例：之所以東南沿海企業(yè)倒閉時(shí)2100萬農(nóng)民工失業(yè)而幾乎沒有發(fā)生嚴(yán)重問題，很大原因在于理性的政府以財(cái)政手段進(jìn)行深度干涉，在大幅投資農(nóng)村建設(shè)以解決就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題時(shí)，廣大農(nóng)村地區(qū)還能夠成為“軟著陸”的“蓄水池”，其池底——農(nóng)村土地財(cái)產(chǎn)關(guān)系中的成員權(quán)“共有制”還沒有被完全打破，“2��4億戶農(nóng)民家庭大多數(shù)還有‘一畝三分地’作為無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，而且300多萬個(gè)村社也還有機(jī)動(dòng)地、村辦企業(yè)、多種經(jīng)營(yíng)等能夠內(nèi)部化處理嚴(yán)重負(fù)外部性成本的回旋余地�！� ［22］

而在當(dāng)今資本過剩狀態(tài)下，以“村社理性”為實(shí)踐原則的發(fā)展模式，還可以使村社共同體成為應(yīng)對(duì)“資本下鄉(xiāng)”的保護(hù)機(jī)制，從而最大化地保持村莊整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。［23］誠(chéng)然，若從歷史意義的、更宏觀的多元角度來看，中國(guó)的小農(nóng)村社優(yōu)勢(shì)還在：“中國(guó)現(xiàn)在仍然存在著世界上最眾多的村莊和農(nóng)民，大多數(shù)農(nóng)民在村子里仍然從事著精耕細(xì)作的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；而這些小型的、多樣化的家庭農(nóng)場(chǎng)是最能解決未來人類食品安全問題和避免工業(yè)化農(nóng)業(yè)的耗能困境的，同時(shí)也是中國(guó)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的根基之所在�！保�24］

三、小結(jié):進(jìn)一步的問題探討

綜上所述，新中國(guó)成立以來之不同于西方現(xiàn)代化進(jìn)程的主要“比較優(yōu)勢(shì)”，到目前來看，主要是在人多地少緊張關(guān)系及城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)制約張力下、在工業(yè)化原始積累階段客觀形成的政府理性和村社理性。

政府理性體現(xiàn)在政府直接作為經(jīng)濟(jì)主體推進(jìn)資源資本化并且占有收益——無論是集體化時(shí)代由中央政府主導(dǎo)工業(yè)化資本原始積累，還是改革開放后以地方政府公司化的方式大辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和大辦開發(fā)區(qū)獲取土地資本增值收益、進(jìn)行招商引資。村社理性主要表現(xiàn)在：社隊(duì)企業(yè)原始積累階段中的“內(nèi)部化”機(jī)制；在農(nóng)村勞動(dòng)力流出階段的土地流轉(zhuǎn)中發(fā)揮有效作用；對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)危機(jī)的“軟著陸”作用；等等。

今后很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，中國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)體系日益深化——“在實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面，中國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)力由國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過剩的推力為主變成了外部需求的拉力為主；在金融體系上，“中國(guó)主動(dòng)加入了以美國(guó)為首的由核心國(guó)家的金融資本主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新循環(huán)”，對(duì)外形成“金融依賴”；［25］與此同時(shí)，中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨結(jié)構(gòu)性矛盾——?jiǎng)趧?dòng)力，產(chǎn)能和金融“三大過�！眽毫�，以及投資、消費(fèi)和出口“三駕馬車”之間的關(guān)系加劇失衡問題。［26］

而農(nóng)村內(nèi)部的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生著根本性的變化，村社理性正日趨遭受瓦解：新增人口不再分地的法規(guī)頒布，農(nóng)村青年勞動(dòng)力大規(guī)模流出農(nóng)村，農(nóng)業(yè)人口的老齡化和女性化，這都極大地削弱了農(nóng)村社區(qū)長(zhǎng)期存在的能夠靠?jī)?nèi)部化來降低外部風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，以及“三農(nóng)”對(duì)工業(yè)化危機(jī)的承接能力和社會(huì)調(diào)節(jié)機(jī)制。

中國(guó)是否還能維護(hù)政府理性與村社理性這兩個(gè)比較優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為值得深入探討的問題。由于繼續(xù)加強(qiáng)其理性經(jīng)濟(jì)人特征的公司化地方政府推進(jìn)激進(jìn)發(fā)展主義，農(nóng)村生產(chǎn)力三要素均因被“農(nóng)業(yè)外部定價(jià)”導(dǎo)致大幅度凈流出，一方面是史無前例地出現(xiàn)城市化大躍進(jìn)，另一方面是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)衰敗、“劣紳驅(qū)逐良紳”，遂使很多地方已經(jīng)出現(xiàn)村社理性無效。由此，三農(nóng)問題及鄉(xiāng)村治理困境成為“國(guó)家綜合性安全”不得不面對(duì)的多種挑戰(zhàn)之中的“重中之重”。

中國(guó)在邁入工業(yè)化中期階段之后的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變之中，將其強(qiáng)政府的經(jīng)濟(jì)理性通過深層次改革的整體推進(jìn)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐约訌?qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、建設(shè)生態(tài)文明、提供社會(huì)公共產(chǎn)品為主的“善治”理性；并且在實(shí)施新農(nóng)村建設(shè)戰(zhàn)略中，采取“針對(duì)村社多邊合作的資源注入和有效制度供給”，［27］以此修復(fù)、發(fā)展村社理性，這是21世紀(jì)生態(tài)文明時(shí)代的要求。多年來從事當(dāng)代新鄉(xiāng)村建設(shè)的一批知識(shí)分子，以村莊為基本單元在全國(guó)范圍內(nèi)一些有條件的農(nóng)村從事經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)的綜合性的合作試驗(yàn)，［28］一方面順應(yīng)了中國(guó)工業(yè)化中期之后“以工補(bǔ)農(nóng)，以城返鄉(xiāng)”的政府理性轉(zhuǎn)變的需要，一方面也是冀望于通過干預(yù)性試驗(yàn)研究形成對(duì)小農(nóng)村社理性的科學(xué)認(rèn)識(shí)。

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責(zé)任編輯葛衛(wèi)