呂新雨：農(nóng)民的自由還是資本的強制？——美國農(nóng)業(yè)發(fā)展路程回顧

　　【編者按】在中國三農(nóng)研究的視野里，普遍存在著這樣一個認識誤區(qū)——美國的農(nóng)業(yè)資本化靠的是市場的自然運作，中國靠的則是政府的政策推動。而在這種二元對立的認識誤區(qū)之上，又衍生出了關于“市場運作”與“政府干預”孰優(yōu)孰劣的論爭。秦暉先生便是支持“美國模式”代表性人物，在他看來，市場內生、不受干預的美國農(nóng)業(yè)資本主義道路是我們學習的典范。但在另一部分學者看來，中國政府對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的干預才是中國特色。本文節(jié)選自呂新雨教授的長文《農(nóng)業(yè)資本主義與民族國家的現(xiàn)代化道路：——駁秦暉先生對“美國式道路”和“普魯士道路”的闡述》。這篇文章駁斥了“美國農(nóng)業(yè)資本化乃市場自然運作使然”的觀點，揭示了美國現(xiàn)代的農(nóng)業(yè)模式乃是土地壟斷權同資本的聯(lián)合的結果，其農(nóng)業(yè)資本主義道路離不開政府的土地政策、補貼政

　　在當代中國“三農(nóng)”問題研究中，秦暉先生是有影響的人物。他的理論一再以各種方式論述“美國式道路”和“普魯士道路”的二元對立，在他看來，“美國式道路”正是中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的康莊大道，也是解決中國“三農(nóng)”問題的治世良方。

　　他歌頌美國西進農(nóng)民“那吱吱作響的大車，把資本主義制度從大西洋岸一直推到了太平洋岸”，“美國的民主制度正是在農(nóng)民占人口總數(shù)80%以上的時代建立起來的。在這一進程中農(nóng)民并沒有表現(xiàn)出所謂‘小私有性’、‘小生產(chǎn)者’或小資產(chǎn)階級的保守性或反動性，相反，正因為他們是獨立的小私有者而不是宗法共同體成員，是自由的家庭農(nóng)場主而不是依附農(nóng)民，一句話，是真正的小‘資產(chǎn)階級’而不是宗法農(nóng)民，他們才能起上述進步作用�！�

　　但實際上，美國的農(nóng)民主要都不是自由的家庭農(nóng)場主，而是租佃農(nóng)場主，雖然有1862年“宅地法”近乎贈與的土地，但租佃農(nóng)民的比例還是很高，他們全部或部分地耕種租來的土地，因為這個法律出現(xiàn)得太晚。

　　在十九世紀上半葉，美國實行的是以聯(lián)邦財政收入為目的土地現(xiàn)金拍賣，它是以整塊地段(Section)以至鎮(zhèn)區(qū)(Town-Ship)形式進行的，從而使得土地商品化的出售方式與大地產(chǎn)投機活動結合在一起，東部土地公司憑借其在殖民地后期形成的雄厚資本在土地拍賣市場上肆意購買大片國有土地，然后以高價向移民進行小塊零售，這些壟斷集團作為中介進行了國有土地的二次分配，并從中獲得巨額利潤。

　　所以“‘美國式道路’的起點并不是’無償分配的自由土地’，它同樣表現(xiàn)為土地壟斷權同資本的合二為一�！敝皇窃诖髩K拍賣方式無法吸引足夠的移民進入東部時，政府才被迫逐步縮小地塊出售的單位面積。但土地投機商已經(jīng)占有了大部分肥沃的土地，早期拓荒者買不起，而宅地法的土地多數(shù)是貧瘠的土地，“在1862年以后，可供出售和拓居的公地，大部分都是位于現(xiàn)在我們稱之為大平原地帶的半干旱地和貧瘠土地。在這些地區(qū)接受了宅地法的數(shù)十萬戶家庭，在因旱災而使幾個季度的辛勤耕耘令人心碎地失敗之后，結果不得不回到土地比較濕潤的地區(qū)去”。這使得許多拓荒者寧愿耕種租來的肥沃土地。

　　1880年租佃農(nóng)場占全國農(nóng)場總數(shù)的25·6%，以后逐年上升，1900年達到35·5%，1920年38·1%，1930年達到42·4%的高峰，其后，完全的租佃農(nóng)場主逐漸減少，而擁有部分農(nóng)場但主要租用土地進行經(jīng)營的農(nóng)場主卻持續(xù)上升，五、六十年代達到45%左右，七十年代超過了50%，九十年代以后增加到60%以上，全部擁有的農(nóng)場主比例下降，到1999年只有25·6%。最重要的原因是小農(nóng)場主資本短缺導致的對資本的依附，使得不在地主使用權與租佃農(nóng)場主的經(jīng)營權相分離的租佃農(nóng)場現(xiàn)象成為“美國式”道路的關鍵，這在后面的論述中還會詳細展開。

　　美國西部的土地制度完全不是秦暉所描述的那樣是西進的農(nóng)民用吱吱響的大車推出來的“資本主義”，這種敘述掩蓋了真正的歷史事實。首先，獨立戰(zhàn)爭使美國的疆域跨過了阿巴拉契亞山脈，而這個過程伴隨著與印地安人殘酷的流血戰(zhàn)爭，大大小小的戰(zhàn)爭一直延續(xù)到1890年，西進運動完全是踩著印地安人的骸骨進行的。

　　在此基礎上，西部土地還是一個涉及到美國各個州、各個階層和集團利益的重大社會問題，并關系到當時新生的共和國的政治前途。誰應該是新國土分配的主宰?誰應該擁有西部土地權利?各州在土地政策上分歧嚴重，而財政困難的國會則希望把西部土地作為財政收入的來源。為此，國會進行了長達八年之久的辯論，才基本確立了建立國有土地的政策，1784年成立了以托馬斯·杰斐遜為首的專門委員會負責制定西部土地法。

　　杰斐遜曾是《獨立宣言》的起草人，他在土地政策的制定上遵守的信念是，美國的成功必須取決于具有絕對所有權的私有財產(chǎn)，而小土地所有者正是國家最為寶貴的組成，他希望把美國建成以小農(nóng)為主體的民主共和國，因此他試圖把土地分成小塊，低價或無償?shù)胤峙浣o拓荒者。但是這個主張卻因為遭到了大地產(chǎn)集團的強大壓力和抵制而失敗。當時新政府的財政部長漢密爾頓代表商業(yè)和銀行家的利益，主張高價大片出售公有土地。

　　1785年“土地勘測法令”(Land Survey Ordinance of 1785)在西部設立土地局經(jīng)辦土地出售與轉賣事宜，以鎮(zhèn)區(qū)制為全國國有土地矩形勘測制的基礎，它以邊長六英里的正方形為基本勘測單位，以一平方英里(640英畝)的方形地塊為基本出售單位，形成鎮(zhèn)區(qū)和地段兩級地權界限，并成為西部土地權的法律依據(jù)，也就是說，只有經(jīng)過勘探的鎮(zhèn)區(qū)和地段內的土地所有權才是合法的，所以前殖民地時期形形色色的“封建”地權被“清除”，包括拓荒者的土地定居權。法定的土地所有權必須在公開的拍賣市場上用現(xiàn)金購買�？钡刂贫扰c現(xiàn)金拍賣制度的結合，使土地所有權從一開始就從屬于資本所有權，而不是認可農(nóng)場主的開發(fā)定居權。

　　該法案對西部開發(fā)和美國歷史產(chǎn)生了深刻的影響，西部土地國有被法律認定，并成為國會控制下進行社會財富分配的來源，而各州喪失占有西部土地的權利，這就為美國由邦聯(lián)制轉為聯(lián)邦制奠定了基礎。鎮(zhèn)區(qū)制度不僅是土地出售和分配的制度，而且成為社區(qū)的基層組織形式，在1787年“西北法令”以后與州縣行政區(qū)相連接，成為與土地制度互相匹配的政治制度，道路、稅區(qū)、選區(qū)、學校等都以鎮(zhèn)區(qū)為單位進行。

　　現(xiàn)金拍賣方式為聯(lián)邦政府帶來重要的財政收入，并且成為美國資本積累的主要來源�，F(xiàn)金拍賣方式為每英畝最低限價1美元，一次性購買不得少于640英畝，支付方式為硬幣、債務證券和國債利息期票，地價必須在一個月內付清，一旦不能付款，則地塊由政府再次出售。這些規(guī)定使資本雄厚的大地產(chǎn)集團獲得了西部土地購買的壟斷權，并且使地產(chǎn)集團與金融集團出現(xiàn)共生現(xiàn)象，土地投機與金融投機結合在一起，使得土地資本迅速轉化為金融資本。

　　西部土地市場在十九世紀上半葉的美國經(jīng)濟中，起著類似股票市場動員社會資本的作用，是美國工業(yè)革命的杠桿。十九世紀三十到五十年代，土地投機資本從西部土地和農(nóng)場主獲得的利潤達到了五億至六億美金，這些巨額資本轉向了鐵路、林業(yè)、礦業(yè)、牧業(yè)和制造業(yè)，帶動了美國十九世紀下半葉經(jīng)濟的全面高漲，土地資本的跨地區(qū)、跨部門流動，必然引起銀行、保險等金融活動的空前活躍，而土地投資的集團化和金融化也使得西部土地關系更加復雜。

　　十九世紀下半葉，美國的工業(yè)革命獲得成功，美國開始從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的結構性轉變，而這個過程正是與大草原和大平原地區(qū)的農(nóng)業(yè)資本主義化的過程是同步進行的，這當然不是偶然的，在這個意義上，可以說西部的土地以及建諸其上的農(nóng)業(yè)發(fā)展與美國工業(yè)革命是互為條件的：

　　“如果沒有從海岸導向內地的鐵路、沒有連接河道的運河、沒有橫跨大陸的鐵路和電報、沒有往返于大河和沿海航道上的汽船、沒有能割大草原草皮的農(nóng)業(yè)機械、沒有征服諸土著民族的連發(fā)槍，荒野原是不可征服的�！�

　　到十九世紀八十到九十年代，聯(lián)邦土地分配政策基本上完成了其歷史使命，那就是將國有土地按照資本比重給予了擁有資本最多的集團和階層。1903—1905年第58屆國會的公共土地委員會報告中承認，定居者與大地產(chǎn)商相比處于明顯不利地位，很大部分國有土地轉入大土地投資公司，數(shù)量遠遠超過宅地農(nóng)場，幾乎每個地方大土地所有者都壟斷了最好的地塊，這些土地立法的結果就是租佃制或雇工制取代了自由農(nóng)場主。

　　正是租佃農(nóng)場主成為“美國式道路”的關鍵。而宅地農(nóng)場轉為抵押—租佃農(nóng)場的速度最快，數(shù)量最大。到十九世紀末，全國的租佃農(nóng)場已經(jīng)達到了百分之三十以上，而在西部幾個新州就達到了百分之五十左右。二十世紀中葉的一個調查表明，當時的農(nóng)場主中其土地來源是由于“宅地法”而獲得的不到2%。破產(chǎn)的宅地農(nóng)民成為農(nóng)業(yè)工人的后備軍，1900年全國雇傭的農(nóng)業(yè)工人為二百萬人，1910年已經(jīng)達到了三百八十萬。

　　內戰(zhàn)時期由于糧食價格上漲而勞動力短缺，直接引發(fā)了大草原地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械化浪潮，內戰(zhàn)后三十年是美國農(nóng)業(yè)實現(xiàn)機械化的時期，各種主要農(nóng)具發(fā)明都已經(jīng)完成。在激烈的市場競爭下，農(nóng)場主都必須借貸來添置機械以擴大生產(chǎn)和降低成本。農(nóng)業(yè)機械化加深了農(nóng)場主對貸款的依賴，同時在生產(chǎn)資料上受農(nóng)業(yè)機械公司的價格控制，但這卻促進了農(nóng)業(yè)機械工業(yè)的發(fā)展，到九十年代，美國農(nóng)業(yè)機械年產(chǎn)值已達一億美元。

　　西部農(nóng)業(yè)特有的用于土地柵欄的鐵蒺藜也被認為是工業(yè)革命對征服大草原的最大貢獻，九十年代末鐵蒺藜產(chǎn)量已經(jīng)達到1874年的三萬倍，正是大平原農(nóng)場主的幾十億美元的鐵蒺藜保證了二十世紀初最大壟斷企業(yè)“美國鋼鐵公司”的巨額利潤。而內戰(zhàn)后四十年是美國農(nóng)業(yè)空前發(fā)展的時候，主要農(nóng)產(chǎn)品小麥、玉米、棉花分別增長了4倍、3·5倍和5倍，強有力地支撐了美國的工業(yè)和真?zhèn)�美國經(jīng)濟的發(fā)展，為二十世紀的現(xiàn)代美國奠定了基礎，被稱為是與十八世紀的英國工業(yè)革命具有相同意義的事件。這一點，只要比較一下蘇聯(lián)在工業(yè)化時代由于糧食短缺所造成的后果就可以看到它的意義。這種工業(yè)與農(nóng)業(yè)的互換正是美國資本主義現(xiàn)代化能夠完成的關鍵。

　　但是這種農(nóng)業(yè)資本主義化卻不是依靠小農(nóng)場之間的相互兼并和分化來完成的，而是在金融資本的控制下，農(nóng)場主以租佃方式間接地獲得資本來源，并保留家庭農(nóng)場和季節(jié)流動工的生產(chǎn)方式來降低成本，這形成了美國西部租佃農(nóng)場的主要形式。它說明的是在美國農(nóng)業(yè)資本主義的過程中，利益的參與分配是一個復雜的過程，農(nóng)場主只是最后的一個環(huán)節(jié)，他們的勞動投入并沒有從市場中獲得應有的最大利益，因為形形色色的資本正是參與農(nóng)業(yè)利潤分配的主角。比如鐵路是大平原農(nóng)業(yè)與國內市場和歐洲市場聯(lián)結的通道，因此鐵路公司成為西部農(nóng)業(yè)的壟斷者，它竭力抬高運費，甚至有些州的玉米售價和鐵路運價幾乎相抵。

　　西部農(nóng)產(chǎn)品市場與鐵路的結合產(chǎn)生了系列區(qū)域性的市場中心，如各大谷物公司，這些公司制定市場協(xié)定，實際壟斷了整個中西部的谷物價格，一旦進入收獲季節(jié)，農(nóng)場主急于現(xiàn)金支付各種債務只能聽命于谷物公司。鐵路公司、谷物公司和加工業(yè)托拉斯層層盤剝，使西部農(nóng)場主喪失了對市場價格的發(fā)言權，實際上將農(nóng)產(chǎn)品價格壓到了最低。

　　真正使美國農(nóng)業(yè)從這次危機中脫身而出的是第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，是戰(zhàn)爭暫時解決了美國農(nóng)業(yè)危機的兩個問題：“一個問題是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的基本趨勢比國內外市場能夠按通行價格吸收的供應量快。另一個問題是農(nóng)業(yè)人口的長期過�！�，二戰(zhàn)基本吸收了美國全部的剩余農(nóng)產(chǎn)品，并促使美國農(nóng)業(yè)繼續(xù)發(fā)展。

　　政府在二戰(zhàn)期間號召農(nóng)場主增加各種農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，并宣布提高一些農(nóng)產(chǎn)品的價格支持水平，以刺激生產(chǎn)。鑒于一戰(zhàn)后的農(nóng)業(yè)危機，國會還于1942年10月通過“緊急價格管理法”(Emergency Price Control Act)修正案，規(guī)定對農(nóng)產(chǎn)品的價格支持為平價的90%，這一支持水平要維持到戰(zhàn)爭正式結束后的1950年，此后則提供從60%到90%的平價的價格支持，因此，美國農(nóng)產(chǎn)品價格到1948年底之前一直維持在高水平，有幾年甚至高于平價的100%。

　　但是即便是這些政策支持，還是不能阻止美國戰(zhàn)后的農(nóng)業(yè)過剩性危機，1949年又到了新的危機的邊緣，這時是朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)，拖延了危機的到來，暫時改變了農(nóng)產(chǎn)品信用合作社積壓的庫存，但朝鮮戰(zhàn)爭一結束，危機又繼續(xù)發(fā)展。

　　為了防止危機，美國政府開始把農(nóng)產(chǎn)品出口與美國的對外政策緊密結合起來，通過對外援助擴大出口，其中最重要的就是馬歇爾計劃，也就是歐洲復興計劃，而西歐各國的代價就是向美國開放市場。該計劃主要目的是控制西歐和對抗蘇聯(lián)及其它社會主義國家，糧食援助是其中的重要手段。

　　戰(zhàn)后的幾年內，約半數(shù)的出口農(nóng)產(chǎn)品是通過政府援助的計劃出口的。這也是由于政府的保護價經(jīng)常高于市場價，農(nóng)民往往放棄其抵押給政府的谷物，不歸還貸款，以獲取保護價大于市場價的利益，這樣做的結果使美國政府持有大量農(nóng)產(chǎn)品，政府的援助計劃既可以消化農(nóng)產(chǎn)品信貸公司所持有的谷物，又可以利用糧食作為外交“武器”。

　　1954年之前的這些計劃都帶有緊急援助的臨時性質，朝鮮戰(zhàn)爭的結束導致對對農(nóng)產(chǎn)品需求的緊縮，國內農(nóng)產(chǎn)品庫存又開始增加。為尋求解決之道，1954年7月美國國會通過“農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展和援助法”(Agricultural Trade Development and Assistance Act of 1954)，通稱為第480號公法，這是一個專門的農(nóng)產(chǎn)品銷售與援助法案，使糧食援助制度化。該法案的基本目標是處理剩余農(nóng)產(chǎn)品。

　　至1960年，美國一半小麥的出口是通過該項目進行的，但它同時也是重要的外交手段，前美國農(nóng)業(yè)部長厄爾·布茨(Earl Butz)在1974年11月19日的《時代》雜志上說：“糧食是一種手段。它在美國外交談判中是一種武器”，所謂糧食武器就是指把糧食援助或商業(yè)出口用作一種手段，以換取別國在貿(mào)易和政治上的讓步，并獲取美國所需要的稀有礦物資源;通過向有支付能力的國家索要較高的糧食出口價格以增加美國的國家收入;影響其它國家在聯(lián)合國中跟隨美國表態(tài)，以及在人權問題上向他國施加壓力，等等。

　　戰(zhàn)后，美國頻繁而有效地使用“糧食武器”，從七十年代初到八十年代初，美國就曾為不同的目的而采用糧食武器的重要手段，這就是農(nóng)產(chǎn)品禁運。對于東亞來說，二戰(zhàn)后，日本、韓國和中國臺灣都接受了大量廉價的美國剩余農(nóng)產(chǎn)品，這使得后來這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長中，對小麥、玉米、大豆的進口依賴成為結構性的存在，雖然有政府巨大的財政支持，日本糧食自給率依然持續(xù)下跌，便是這樣的結果。而對于很多拉丁美洲國家來說，美國公司直接到當?shù)赝顿Y生產(chǎn)本土無法生產(chǎn)的非競爭性產(chǎn)品，導致這些國家經(jīng)濟單一化，在經(jīng)濟和政治上依附美國，而跨國公司就成為“國中之國”。

　　在國內方面，從1961起，美國開始實施向貧窮階層提供免費食品的食品券項目，其主要目的之一也是為了支持農(nóng)產(chǎn)品價格，同時也緩和國內的貧困現(xiàn)象。盡管美國政府努力擴大國內外商品糧食市場，開展廣泛的國內外剩余糧處理計劃，但是剩余庫存在1959至1960年期間還是達到了新的水平。

　　七十年代初，由于世界性糧食減產(chǎn)，特別是1972年蘇聯(lián)于由于勃涅日涅夫農(nóng)業(yè)改革失敗在美國市場上大量搶購糧食，美國糧食庫存幾乎被搶購一空，這才使美國走出戰(zhàn)后歷時二十多年的農(nóng)業(yè)危機。也是在七十年代，美國政府放棄農(nóng)產(chǎn)品價格支持的政策，而是直接向農(nóng)戶發(fā)放現(xiàn)金補貼。做法是，政府每年設定農(nóng)產(chǎn)品目標價格，按市場價格小于目標價格的差額，向農(nóng)戶支付現(xiàn)金補助，這樣可以增加了美國農(nóng)產(chǎn)品在世界市場的競爭力。而美國用現(xiàn)金補貼政策取代價格支持政策的主要原因之一，是應對來自歐洲共同體國家農(nóng)產(chǎn)品出口能力擴張的壓力。

　　該政策立竿見影，1971年，美國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易盈余為19億美元，1981年則增至270億美元。從1986年到1989年，美國政府對農(nóng)場主的現(xiàn)金支付均在100億美元之上，1987年的支付額接近170億美元。

　　美國農(nóng)業(yè)不是世界農(nóng)業(yè)的榜樣，而是相反，它摧毀了全世界傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)耕作方式，并努力杜絕世界其他地區(qū)對它效仿的可能性，從而把全世界農(nóng)業(yè)驅趕上了對于人類注定沒有前途的不歸路。走能源集約的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)之路，對于能源短缺的中國到底意味著什么?對于能源有限的世界來說又意味著什么?而即便不考慮能源的因素，中國也無法走資本集約性的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)之路，因為中國農(nóng)業(yè)的市場空間不足以吸引資本的牟利本性，市場化道路無法解決資本對中國農(nóng)業(yè)的投入問題，而沒有資本是絕然無所謂現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的。這就是擺在中國面前的嚴峻現(xiàn)實。